近期，新三板掛牌企業(yè)數(shù)量正在提速。本報(bào)記者多次走訪發(fā)現(xiàn)，僅今年11月份，來自中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的12家企業(yè)在深圳證券信息有限公司北京路演中心舉行了掛牌儀式。據(jù)本報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，今年9月7日試點(diǎn)擴(kuò)容至12月4日，新三板新增35家企業(yè)，其中中關(guān)村新增21家，上海張江高新區(qū)有4家企業(yè)掛牌，武漢東湖高新(600133,股吧)區(qū)有5家企業(yè)掛牌，天津?yàn)I海高新區(qū)有5家企業(yè)掛牌。
近期多家主辦券商在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，目前主辦券商掌握了一大批新三板擬掛牌企業(yè)，并且都在積極推動擬掛牌企業(yè)股改，已經(jīng)為新三板儲備了相當(dāng)數(shù)量的擬掛牌企業(yè)。尤其值得一提的是，今年以來，中關(guān)村已經(jīng)掛牌的企業(yè)達(dá)到50家左右。
金元證券股份有限公司投資銀行部業(yè)務(wù)董事周菁在接受記者采訪時(shí)表示：“本月是今年最后一個(gè)月，目前中關(guān)村擬掛牌企業(yè)的主辦券商都在積極推進(jìn)企業(yè)掛牌。”這意味著12月將成為中關(guān)村企業(yè)掛牌新三板的高峰期。
與掛牌速度截然相反的是，目前新三板的交易依然不夠活躍。本報(bào)記者根據(jù)WIND數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，今年9月7日至12月4日，162家（除已轉(zhuǎn)板企業(yè)及未正式掛牌企業(yè)）新三板企業(yè)成交額達(dá)到8650.91萬元。對此，西部證券(002673,股吧)股份有限公司代辦股份轉(zhuǎn)讓部總經(jīng)理程曉明昨日在接受記者采訪時(shí)表示：“新三板流動性不夠，主要是由于相關(guān)制度還未開始實(shí)施。做市場制度、引進(jìn)自然人投資者以及打破200人股東限制是未來提高新三板活躍度的重要因素。”
據(jù)悉，證監(jiān)會已經(jīng)就修訂《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》公開征求意見。其中一條內(nèi)容即是擴(kuò)大券商自營品種范圍至新三板，新三板市場有望迎來新的資金入場，并為做市商制度提供了政策依據(jù)。“證監(jiān)會將新三板證券排為券商自營業(yè)務(wù)范圍，這實(shí)際在政策層面上已經(jīng)為做市商制度的實(shí)施掃清了障礙。”程曉明強(qiáng)調(diào)。
此前10月11日證監(jiān)會發(fā)布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》也將于2013年1月1日正式施行。該辦法第六十一條規(guī)定“本辦法施行前股東人數(shù)超過200人的股份有限公司，依照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)范，并經(jīng)中國證監(jiān)會確認(rèn)后，可以按照本辦法的相關(guān)規(guī)定申請核準(zhǔn)”。
“事實(shí)上，目前新三板交易低迷一方面是因?yàn)橄嚓P(guān)制度體系仍未落地，另一方面部分比較優(yōu)質(zhì)的企業(yè)存在‘惜售’心理。”周菁表示，交易不夠活躍還與“三重疊加”因素有關(guān)。
一是《公司法》第一百四十二條規(guī)定：“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。”；二是《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》第十五條規(guī)定：“非上市公司控股股東及實(shí)際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進(jìn)入的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年”。三是掛牌企業(yè)公司章程對于股份轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定。
但與此同時(shí)，機(jī)構(gòu)投資者卻已經(jīng)表現(xiàn)出了極大興趣。北京合創(chuàng)三眾能源科技股份有限公司董秘劉海濤在接受記者采訪時(shí)表示：“公司自11月22日掛牌以來，已經(jīng)有兩三家投資機(jī)構(gòu)有投資意愿。但目前我們在引進(jìn)投資時(shí)比較謹(jǐn)慎。”在記者了解的新近掛牌的多家企業(yè)均表示，近期有不少機(jī)構(gòu)投資者表示出了投資意愿。
在記者調(diào)查采訪過程中，主辦券商、掛牌企業(yè)以及投資機(jī)構(gòu)都對新三板表示出了極大關(guān)注，并且期待全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將在明年1月1日起實(shí)施新的制度體系，由中關(guān)村園區(qū)的股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)蛻變?yōu)槿珖缘?font color="#0033ff">場外市場。
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