近期，證監(jiān)會對持股５％以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持行為進(jìn)行了嚴(yán)厲打擊，引起了市場的高度關(guān)注。證監(jiān)會有關(guān)執(zhí)法人員表示，違法減持 嚴(yán)重打擊了市場信心，加劇了市場波動，干擾了市場正常運行，對本次股市異常波動產(chǎn)生了推波助瀾的惡劣影響，監(jiān)管層將保持持續(xù)高壓態(tài)勢予以嚴(yán)打。
根據(jù)證監(jiān)會提供的信息，證監(jiān)會近期完成了兩批共３９件５％以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持、短線交易類案件的審理工作，目前上述案件已進(jìn)入事先告知程序。
３９件案件中，包括３５件違法減持類案件和４件短線交易案件，共涉及１９名自然人股東、實際控制人，２２名法人股東以及法人股東的２８名責(zé)任人，違法超比例減持的金額最高為９．５６億元，違法減持的比例最高達(dá)７．８１％。擬處罰金額總計３億多元。
“上市公司持股５％以上的股東、一致行動人及實際控制人違法減持、短線交易行為，是對證券法等法律法規(guī)的漠視，是對資本市場‘三公’原則的公然違反。”證監(jiān)會有關(guān)執(zhí)法人員說。
該人士說，大股東和實際控制人作為上市公司的當(dāng)家者和領(lǐng)路人，應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)起市場穩(wěn)定發(fā)展的社會責(zé)任�？墒牵谧C券市場異常波動期間，涉案當(dāng)事人置 市場穩(wěn)定、中小股東利益于不顧，當(dāng)披露不披露，當(dāng)限售仍減持，觸碰了法律的紅線。作為證券市場的監(jiān)管者，證監(jiān)會嚴(yán)格按照法律規(guī)定，依照法定程序，充分利用 法律賦予的職權(quán)，迅速對該類案件依法處理，對涉案上市公司持股５％以上的股東、一致行動人及實際控制人的違法減持、短線交易行為予以法律制裁。
針對監(jiān)管層近期采取的批量處罰做法，證監(jiān)會有關(guān)執(zhí)法人員表示，對高發(fā)頻發(fā)、市場影響巨大的案件統(tǒng)一部署、批量處罰，是證監(jiān)會根據(jù)監(jiān)管需要，提高 執(zhí)法質(zhì)量和效率的重要舉措，也是當(dāng)前穩(wěn)定市場、修復(fù)市場、建設(shè)市場的現(xiàn)實需要。在監(jiān)管重心和職能從事前監(jiān)管向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移的大趨勢下，證監(jiān)會將進(jìn)一 步加強案件稽查和行政處罰執(zhí)法工作，對證券期貨市場違法違規(guī)行為保持持續(xù)的高壓態(tài)勢。
對于案發(fā)后一些涉案大股東、實際控制人通過各種途徑增持上市公司股票的情形，證監(jiān)會在量罰處理時是如何考量的？證監(jiān)會有關(guān)執(zhí)法人員說，對這種主 動消除或者減輕危害后果的行為，我們在審理中酌情予以考量，并把握以下原則：第一，增持的行為不影響對違法行為的定性；第二，實際增持達(dá)到一定比例的情況 下，可以認(rèn)定屬于符合行政處罰法第２７條的規(guī)定，予以從輕處罰。為此，我們按照當(dāng)事人實際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的、有梯度的從輕處罰幅度；第三，從輕處罰只 限于對違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響，不影響對涉案主體信息披露違法行為的處罰。
“千里之堤，潰于蟻穴”。違法減持、短線交易行為的高發(fā)頻發(fā)折射出部分大股東和實際控制人守法意識的淡漠和守信觀念的缺失。證監(jiān)會表示，對于所 有違背“三公”原則、違反法律規(guī)定的行為，要抓小抓早，防微杜漸，一旦發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)厲查處，這是證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法工作常態(tài)。希望市場各方能夠遵紀(jì)守法，合規(guī)經(jīng) 營，為建設(shè)一個公開透明、長期穩(wěn)定、健康發(fā)展的股票市場作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
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