上證所發(fā)布自律管理工作報告 21家上市公司被處分

上證所發(fā)布自律管理工作報告 上年21家上市公司被紀律處分

    上海證券交易所近日發(fā)布《２０１１年自律管理工作報告》顯示，上證所以業(yè)務(wù)規(guī)則清理和完善、紀律處分機制優(yōu)化、誠信平臺建設(shè)、《證券法》評估等為重點開展自律管理工作，全年共有２１家上市公司和１０５名個人被紀律處分。

    上證所在報告中表示，２０１１年上證所根據(jù)市場發(fā)展需要，及時制定和修訂業(yè)務(wù)規(guī)則，開展業(yè)務(wù)規(guī)則清理和評估工作。截至２０１２年１月底，現(xiàn)行有效的業(yè)務(wù)規(guī)則為２６３件。

    ２０１１年，上證所著重完善紀律處分運行機制，提高紀律處分執(zhí)法效率。全年紀律處分委員會審核紀律處分事項３４件，共對２１家公司和１０５名個人進行了紀律處分，其中對３家公司和２５名個人予以公開譴責(zé)，對１８家公司和６８名個人予以通報批評，并公開認定１人不適合擔(dān)任上市公司董事。

    上述紀律處分涉及信息披露違規(guī)行為的事項１７件，涉及證券交易違規(guī)行為的事項１４件，涉及上市公司審議程序違規(guī)行為的事項４件，其他違規(guī)事項３件。

    報告稱，２０１１年紀律處分事項數(shù)量有所下降，一方面反映了上證所市場違法違規(guī)行為有所減少，市場秩序總體改善；另一方面也反映上證所強化分層次監(jiān)管的理念，使用紀律處分措施更加慎重和具有針對性。

    報告稱，２０１１年上證所圍繞上市公司監(jiān)管、會員監(jiān)管、證券交易監(jiān)管等方面開展工作，繼續(xù)保持自律監(jiān)管強度，拓展自律監(jiān)管深度，自律監(jiān)管工作取得了新成效。

    數(shù)據(jù)顯示，上證所全年共審核上市公司各類公告３６４８２份，事后審核定期報告３６５２份；實施臨時停牌３２３５次，連續(xù)停牌４８４次；發(fā)出各類監(jiān)管函件８５２份。當(dāng)年發(fā)布或修訂了《上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》等多個規(guī)則，為上市公司規(guī)范運作和信息披露提供了明確細化的規(guī)定。

    在優(yōu)化并購重組監(jiān)管、支持上市公司做優(yōu)做強方面，上證所全年受理４７家公司進入重大資產(chǎn)重組程序，經(jīng)信息披露審核和二級市場核查，有２５家公司披露了重組公告。同期６５家公司完成了并購重組，其中４０家公司完成重大資產(chǎn)重組，２５家公司變更了實際控制人。

    上證所在報告中稱，２０１２年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢不穩(wěn)定，令系統(tǒng)性風(fēng)險防控任務(wù)加重；市場結(jié)構(gòu)層次多元化，需要差異化的監(jiān)管制度安排；新型違法違規(guī)行為不斷出現(xiàn)，打擊市場違法違規(guī)行為仍然任重道遠。

    上證所表示，新形勢下自律管理工作面臨挑戰(zhàn)，上證所將創(chuàng)新監(jiān)管理念，豐富監(jiān)管手段，推動適度、有效監(jiān)管。其工作重點包括：加強風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)判，防范市場系統(tǒng)性風(fēng)險；抓住監(jiān)管重點，探索完善上市公司監(jiān)管新舉措；深化會員與非會員管理工作，推動約定購回、報價回購、融資融券、ＥＴＦ等會員業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展；強化主動監(jiān)管和風(fēng)險監(jiān)測，深化市場交易監(jiān)管，加大對炒差、炒小等題材股炒作行為的打擊力度；夯實監(jiān)管規(guī)則基礎(chǔ)，健全誠信監(jiān)管機制。