嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)

 一、重要聲明與提示

  《嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)〈上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式〉》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）管理人的董事會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本基金的任何保證。

  凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱刊登在2017年5月2日《證券時(shí)報(bào)》上的《嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。本基金的招募說(shuō)明書(shū)同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）。

  二、基金概覽

  1.基金名稱(chēng)：嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金

  2.基金類(lèi)型：股票型

  3.基金運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式

  4.基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：中關(guān)村A

  5.基金代碼：159951

  6.標(biāo)的指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)：中關(guān)村A股指數(shù)

  7.標(biāo)的指數(shù)代碼：399422

  8.基金份額總額：

  截至2017年7月3日，本基金的基金份額總額為346,822,910.00份。

  9.基金份額凈值：

  截至2017年7月3日，本基金的基金份額凈值為1.0114元。

  10.本次上市交易的基金份額：346,822,910.00份

  11.上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

  12.上市交易日期：2017年7月10日

  13.基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司

  14.基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司

  15.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  16.申購(gòu)贖回代理券商：光大證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、銀河證券股份有限公司

  三、基金份額的募集與上市交易

  （一）上市前基金募集情況

  1.基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2016]2925號(hào)

  2.基金合同生效日：2017年6月7日

  3.運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式

  4.基金合同期限：不定期

  5.發(fā)售日期：2017年5月15日至2017年5月26日。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2017年5月15日至2017年5月26日，通過(guò)基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的日期為2017年5月24日至2017年5月26日。

  6.發(fā)售面值：1.00元人民幣

  7.份額發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)

  8.發(fā)售機(jī)構(gòu)：

  1）本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理。

  2）本基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)及網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)。

  3）網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為(以下排序不分先后)：

  中信建投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、國(guó)都證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司

  驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

  9.募集資金總額及入賬情況

  本次募集的凈認(rèn)購(gòu)金額為346,802,786.00元人民幣（含所募集股票市值），認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在本基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)20,124.00元人民幣。本次募集所有資金已于2017年6月5日全額劃入本基金在基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司開(kāi)立的嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管專(zhuān)戶(hù)。

  本次募集有效認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)為2,450戶(hù)，按照每份基金份額面值1.00元人民幣計(jì)算，本次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)346,822,910.00份，已全部計(jì)入各基金份額持有人的基金賬戶(hù)。

  10.本基金募集備案情況：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，于2017年6月5日驗(yàn)資完畢，2017年6月6日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并于2017年6月7日獲得書(shū)面確認(rèn)，本基金合同自該日起正式生效。

  11.基金合同生效日：2017年6月7日

  12.基金合同生效日的基金份額總額：346,822,910.00份。

  （二）本基金上市交易的主要內(nèi)容

  1.基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深證上【2017】425號(hào)

  2.上市交易日期：2017年7月10日

  3.上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。

  投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與基金交易。

  4.基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：中關(guān)村A

  5.基金交易代碼：159951

  6.本次上市交易份額：346,822,910.00份

  7.未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。

  四、持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人情況

  （一）基金份額持有情況

  截至2017年7月3日，本基金持有人戶(hù)數(shù)為2,440戶(hù)（不含信用賬戶(hù)），平均每戶(hù)持有的基金份額為 142,140.54份。

  截至2017年7月3日，基金份額合計(jì)為346,822,910份，機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為93,300,772.00份，占基金總份額的比例為26.90%；個(gè)人投資者持有的基金份額為253,522,138.00份，占基金總份額的比例為73.10%。

  （二）基金份額前十名持有人情況

  截至2017年7月3日，前十名基金份額持有人情況

  ■

  注：以上信息依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司提供的持有人信息編制。

  五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介

  (一)基金管理人

  1、公司概況

  名稱(chēng)：嘉實(shí)基金管理有限公司

  法定代表人：鄧紅國(guó)

  總經(jīng)理：趙學(xué)軍

  注冊(cè)資本：1.5億元人民幣

  注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心二期53層09-11單元

  設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1999]5號(hào)

  工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：100000400011239

  經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷(xiāo)售；資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)

  成立日期：1999年3月25日

  2、股東及其出資比例：中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司40%，立信投資有限責(zé)任公司30%,德意志資產(chǎn)管理（亞洲）有限公司30%。

  3、內(nèi)部控制組織體系

  （1）公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)與合規(guī)委員會(huì)，負(fù)責(zé)檢查公司內(nèi)部管理制度的合法合規(guī)性及內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，充分發(fā)揮獨(dú)立董事監(jiān)督職能，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。

  （2）股票投資決策委員會(huì)為公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由首席投資官（股票）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總監(jiān)及資深基金經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

  （3）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)及相關(guān)總監(jiān)組成，負(fù)責(zé)全面評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范化解措施。

  （4）督察長(zhǎng)積極對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核，定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。

  （5）監(jiān)察稽核部：公司管理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察稽核部的獨(dú)立性和權(quán)威性，配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確監(jiān)察稽核部門(mén)及其各崗位的職責(zé)和工作流程、組織紀(jì)律。監(jiān)察稽核部具體負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況的監(jiān)察稽核工作。

  （6）業(yè)務(wù)部門(mén)：部門(mén)負(fù)責(zé)人為所在部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制第一責(zé)任人，對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控及時(shí)報(bào)告的義務(wù)。

  （7）崗位員工：公司努力樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門(mén)、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。員工在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負(fù)有對(duì)崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告、反饋的義務(wù)。

  4、人員情況

  截至2017年6月30日，我公司共有748名員工，其中博士學(xué)位36人、碩士學(xué)位439人、學(xué)士學(xué)位255人、其他18人。

  5、信息披露負(fù)責(zé)人：胡勇欽

  6、本基金基金經(jīng)理簡(jiǎn)介

  陳正憲先生，碩士研究生，12 年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中國(guó)臺(tái)灣臺(tái)育證券、中國(guó)臺(tái)灣保誠(chéng)投信。2008 年6 月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，先后任職于產(chǎn)品管理部、指數(shù)投資部，現(xiàn)任公司指數(shù)投資部執(zhí)行總監(jiān)及基金經(jīng)理。2016 年1 月5 日至今擔(dān)任嘉實(shí)中證500ETF、嘉實(shí)中證500ETF 聯(lián)接、嘉實(shí)滬深300ETF、嘉實(shí)滬深300ETF 聯(lián)接(LOF)、嘉實(shí)黃金（QDII-FOF-LOF）、嘉實(shí)H 股指數(shù)（QDII-LOF）基金經(jīng)理，2016 年3 月24 日至今擔(dān)任嘉實(shí)基本面50 指數(shù)（LOF）、嘉實(shí)中創(chuàng)400ETF 聯(lián)接及嘉實(shí)中創(chuàng)400ETF,2017年6月7日至今擔(dān)任嘉實(shí)中關(guān)村A股ETF基金經(jīng)理,2017年6月29日至今擔(dān)任嘉實(shí)富時(shí)中國(guó)A50ETF聯(lián)接基金經(jīng)理,2017年7月3日至今擔(dān)任嘉實(shí)富時(shí)中國(guó)A50ETF基金經(jīng)理。

  劉珈吟女士，碩士研究生，7 年證券從業(yè)經(jīng)歷。2009 年加入嘉實(shí)基金管理有限公司，任指數(shù)投資部指數(shù)研究員一職，現(xiàn)任指數(shù)投資部基金經(jīng)理。2016 年3 月24 日至今擔(dān)任嘉實(shí)中創(chuàng)400ETF 聯(lián)接、嘉實(shí)深證基本面120ETF、嘉實(shí)深證基本面120ETF 聯(lián)接、嘉實(shí)中證金融地產(chǎn)ETF、嘉實(shí)中證金融地產(chǎn)ETF 聯(lián)接、嘉實(shí)中證醫(yī)藥衛(wèi)生ETF、嘉實(shí)中證主要消費(fèi)ETF 及嘉實(shí)中創(chuàng)400ETF基金經(jīng)理,2017年6月7日至今擔(dān)任嘉實(shí)中關(guān)村A股ETF基金經(jīng)理。

  (二)基金托管人

  1、公司概況

  名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司

  注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

  成立時(shí)間：1984 年1 月1 日

  法定代表人：易會(huì)滿(mǎn)

  注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.71萬(wàn)元

  基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號(hào)

  托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：郭明

  聯(lián)系電話：010-66105799

  2．基金托管部門(mén)及主要人員情況

  截至2016年12月末，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工207人，平均年齡30歲，95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)。

  3. 基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

  作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者，中國(guó)工商銀行自1998年在國(guó)內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來(lái)，秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專(zhuān)業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶(hù)提供安全、高效、專(zhuān)業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理、QDII專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)、ESCROW等門(mén)類(lèi)齊全的托管產(chǎn)品體系，同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類(lèi)客戶(hù)提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至2016年12月，中國(guó)工商銀行共托管證券投資基金681只。自2003 年以來(lái)，本行連續(xù)十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國(guó)《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國(guó)《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的51項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。

  (三)基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

  名稱(chēng)：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓

  辦公地址：上海黃浦區(qū)湖濱路202號(hào)企業(yè)天地2號(hào)樓普華永道中心11樓

  法定代表人：李丹

  電話：（021）23238888

  傳真：（021）23238800

  聯(lián) 系 人：張勇

  經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：?jiǎn)畏濉�張�?/p>

  六、基金合同摘要

  基金合同的內(nèi)容摘要見(jiàn)附件：基金合同摘要。

  七、基金財(cái)務(wù)狀況

  本基金募集期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)及其他費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)列支，其他各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說(shuō)明書(shū)設(shè)定的費(fèi)率或傭金比例收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

  本基金認(rèn)購(gòu)后至上市交易公告書(shū)公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。

  嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2017年7月3日資產(chǎn)負(fù)債表（未經(jīng)審計(jì)，除特別注明外，金額單位為人民幣元）如下：

  ■

  八、基金投資組合

  截至2017年7月3日，嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的投資組合如下：

  (一)期末基金資產(chǎn)組合情況

  ■

  (二)期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

  1.期末指數(shù)投資按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

  ■

  2.期末積極投資按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

  2017年7月3日，本基金未持有積極投資股票。

  (三)期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名股票投資明細(xì)

  1.期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名股票投資明細(xì)

  ■

  2.期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名股票投資明細(xì)

  2017年7月3日,本基金未持有積極投資股票。

  (四)期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合

  2017年7月3日，本基金未持有債券。

  (五)期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

  2017年7月3日，本基金未持有債券。

  (六)期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

  2017年7月3日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

  (七)期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

  2017年7月3日，本基金未持有權(quán)證。

  (八)投資組合報(bào)告附注

  1、2017年6月7日（基金合同生效日）至2017年7月3日本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰。

  2、本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)之外的股票。

  3、2017年7月3日其他資產(chǎn)構(gòu)成：

  ■

  4、期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

  2017年7月3日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

  5、期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

  1)期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

  2017年7月3日,本基金指數(shù)投資的前十名股票中不存在流通受限情況。

  2)期末積極投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

  2017年7月3日,本基金未持有積極投資股票。

  九、重大事件揭示

  嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同已于2017年6月7日正式生效，基金管理人于2017年6月7日在《證券時(shí)報(bào)》和公司網(wǎng)站刊登《嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同生效公告》。

  本基金自合同生效至本公告書(shū)公告前未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事件。

  十、基金管理人承諾

  本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出如下承諾：

  （一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。

  （二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的監(jiān)督管理。

  （三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。

  十一、基金托管人承諾

  基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：

  （一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜。

  （二）根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。

  （三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，將及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，督促基金管理人改正。

  （四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  十二、基金上市推薦人意見(jiàn)

  本基金無(wú)上市推薦人。

  十三、備查文件目錄

  下列文件存放在本基金管理人和托管人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)本基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

  （一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集的文件；

  （二）《嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；

  （三）《嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；

  （四）《嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；

  （五）《關(guān)于嘉實(shí)基金管理有限公司募集設(shè)立嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金之法律意見(jiàn)書(shū)》；

  （六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

  （七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

  （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

  嘉實(shí)基金管理有限公司

  2017年7月5日

  附件：基金合同摘要

  一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

  （一）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

  基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額�；�金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

  每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

  1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

  （1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

  （2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

  （3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

  （4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或自行召集基金份額持有人大會(huì)；

  （5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

  （6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

  （7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

  （8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；

  （9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

  2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

  （1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；

  （2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

  （3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

  （4）及時(shí)足額繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)和認(rèn)購(gòu)股票、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

  （5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

  （6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

  （7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

  （8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

  （9）遵守基金管理人、證券交易所、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；

  （10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

  （二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

  1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

  （1）依法募集資金；

  （2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

  （3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

  （4）銷(xiāo)售基金份額；

  （5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

  （6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

  （7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

  （8）選擇、更換為本基金提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、法律、會(huì)計(jì)等服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)并決定相關(guān)費(fèi)率，對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

  （9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)，并按照《基金合同》規(guī)定對(duì)基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

  （10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

  （11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；

  （12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；

  （13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

  （14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

  （15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)、《基金合同》、相關(guān)證券交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

  （16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

  2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

  （1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記結(jié)算事宜；

  （2）辦理基金備案手續(xù)；

  （3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

  （4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

  （5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

  （6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

  （7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

  （8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)和注銷(xiāo)的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；

  （9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

  （10）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；

  （11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

  （12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

  （13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；

  （14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；

  （15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

  （16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；

  （17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

  （18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

  （19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

  （20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

  （21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

  （22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

  （23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌�法律行為�?/p>

  （24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人應(yīng)將已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)（加計(jì)銀行同期活期存款利息）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；投資者以股票認(rèn)購(gòu)的，相關(guān)股票的解凍按照《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定處理；

  （25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

  （26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

  （27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

  （三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

  1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

  （2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

  （3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

  （4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)或注銷(xiāo)證券賬戶(hù)、期貨交易賬戶(hù)、資金賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，為基金辦理證券交易資金清算；

  （5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；

  （6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

  （7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

  2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

  （1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

  （2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

  （3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確�；�金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

  （4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

  （5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

  （6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)或注銷(xiāo)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)、期貨交易賬戶(hù)及投資所需的賬戶(hù)，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

  （7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；

  （8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；

  （9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

  （10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

  （11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

  （12）從基金管理人或其委托的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；

  （13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

  （14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；

  （15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

  （16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

  （17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

  （18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

  （19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

  （20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

  （21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

  （22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

  二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

  基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的權(quán)利。

  ETF聯(lián)接基金的基金合同生效后，鑒于本基金和ETF聯(lián)接基金的相關(guān)性，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的ETF聯(lián)接基金的份額出席或者委派代表出席本基金的份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，ETF聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為，在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，ETF聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的ETF聯(lián)接基金份額占ETF聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。

  ETF聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以ETF聯(lián)接基金的名義代表ETF聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受ETF聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。

  ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照ETF聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)。

  （一）召開(kāi)事由

  1、除法律法規(guī)，或基金合同，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

  （1）終止《基金合同》；

  （2）更換基金管理人；

  （3）更換基金托管人；

  （4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

  （5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

  （6）變更基金類(lèi)別；

  （7）本基金與其他基金的合并；

  （8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

  （9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

  （10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

  （11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

  （12）終止基金上市，但本基金合同另有約定的除外；

  （13）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

  （14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

  2、在不違反法律法規(guī)，并且對(duì)基金份額持有人利益沒(méi)有實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

  （1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收�。�

  （2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

  （3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

  （4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

  （5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、交易、非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

  （6）按照法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

  （二）會(huì)議召集人及召集方式

  1、本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；

  2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

  3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

  4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日該等基金份額持有人持有的基金份額計(jì)算，下同）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人�；�金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

  5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

  6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

  （三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

  1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前至少30日，在指定媒介發(fā)布召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知�；�金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

  （1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

  （2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

  （3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

  （4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

  （5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

  （6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

  （7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

  2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

  3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督�；�金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。

  （四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

  基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。

  1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力�，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

  （1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

  （2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

  2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

  在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

  （1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

  （2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加統(tǒng)計(jì)書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；

  （3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；

  （4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄相符；

  3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。

  4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。

  5、若到會(huì)者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于本條第1款第（2）項(xiàng)、第2款第（3）項(xiàng)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，到會(huì)者所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金份額總數(shù)的三分之一（含三分之一）。

  （五）議事內(nèi)容與程序

  1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

  議事內(nèi)容為本部分“（一）召開(kāi)事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。

  基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。

  基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

  2、議事程序

  （1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

  在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布計(jì)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人�；�金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

  會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

  （2）通訊開(kāi)會(huì)

  在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

  （六）表決

  基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

  基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

  1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

  2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。

  基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

  采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

  基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

  （七）計(jì)票

  1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

  （1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計(jì)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任計(jì)票人�；�金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

  （2）計(jì)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

  （3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。計(jì)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

  （4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證�；�金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

  2、通訊開(kāi)會(huì)

  在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名人士在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

  （八）生效與公告

  基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。該表決通過(guò)之日為基金份額持有人大會(huì)計(jì)票完成且計(jì)票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過(guò)條件之日。召集人應(yīng)當(dāng)自基金份額持有人大會(huì)的決議通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  基金份額持有人大會(huì)決議生效后，應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

  基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

  （九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

  三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

  （一）基金收益分配原則

  1、每份基金份額享有同等分配權(quán)；

  2、本基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金份額凈值增長(zhǎng)率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到1%以上時(shí)，基金管理人可以進(jìn)行收益分配，本基金收益每年至多分配12次，每次基金收益分配數(shù)額的確定原則為：使收益分配后基金份額凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率；若基金合同生效不滿(mǎn)3 個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

  3、基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日（即收益評(píng)價(jià)日）的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后可能低于面值；

  4、本基金收益分配采取現(xiàn)金方式；

  5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

  （二）基金收益分配數(shù)額的確定原則

  1、在收益評(píng)價(jià)日，基金管理人計(jì)算基金凈值增長(zhǎng)率和標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率。

  基金凈值增長(zhǎng)率為收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計(jì)算）；標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率為收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值與基金上市前一日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計(jì)算）。

  截至收益評(píng)價(jià)日基金凈值增長(zhǎng)率減去標(biāo)的指數(shù)增長(zhǎng)率的差額達(dá)到1%以上時(shí)，基金管理人可以進(jìn)行收益分配。

  2、當(dāng)基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金凈值增長(zhǎng)率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到1%以上時(shí)，以使收益分配后基金凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率為原則確定收益分配數(shù)額。

  （三）收益分配方案

  基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。

  （四）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

  基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，基金管理人按法律法規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

  基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)工作日。

  （五）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

  收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。

  四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

  （一）基金費(fèi)用的種類(lèi)

  1、基金管理人的管理費(fèi)；

  2、基金托管人的托管費(fèi)；

  3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

  4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟或仲裁費(fèi)；

  5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

  6、因基金的證券、期貨交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過(guò)戶(hù)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)及其他類(lèi)似性質(zhì)的費(fèi)用等）；

  7、基金資產(chǎn)的銀行匯劃費(fèi)用；

  8、基金的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；

  9、基金管理人與標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商簽訂的相應(yīng)指數(shù)許可協(xié)議約定的指數(shù)使用費(fèi)；

  10、基金的上市初費(fèi)和月費(fèi)；

  11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

  （二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

  1、基金管理人的管理費(fèi)

  本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

  H＝E×0.5%÷當(dāng)年天數(shù)

  H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

  E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

  基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人和基金托管人雙方核對(duì)后，由基金托管人于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

  2、基金托管人的托管費(fèi)

  本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

  H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)

  H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

  E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

  基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人和基金托管人雙方核對(duì)后，由基金托管人于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

  3、基金合同生效后標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)

  本基金按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所規(guī)定的指數(shù)許可使用費(fèi)計(jì)提方法支付指數(shù)許可使用費(fèi)。其中，基金合同生效前的許可使用固定費(fèi)不列入基金費(fèi)用。

  指數(shù)許可使用費(fèi)的費(fèi)率、收取下限、具體計(jì)算方法及支付方式請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。

  基金管理人可根據(jù)指數(shù)許可使用合同和基金份額持有人的利益，對(duì)上述計(jì)提方式進(jìn)行合理變更并公告。

  如果指數(shù)使用許可協(xié)議約定的指數(shù)許可使用費(fèi)的計(jì)算方法、費(fèi)率和支付方式等發(fā)生調(diào)整，本基金將采用調(diào)整后的方法或費(fèi)率計(jì)算指數(shù)使用費(fèi)�；�金管理人應(yīng)在招募說(shuō)明書(shū)及其更新中披露基金最新適用的方法。

  除管理費(fèi)、托管費(fèi)、指數(shù)許可使用費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。

  （三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

  下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；

  2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

  3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

  4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

  （四）基金稅收

  本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

  五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

  （一）投資目標(biāo)

  本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，年跟蹤誤差不超過(guò)3%。

  （二）投資范圍

  本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的股票）、衍生工具（權(quán)證、股指期貨等），債券（國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

  如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

  本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。

  （三）標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

  本基金的標(biāo)的指數(shù)為中關(guān)村A股指數(shù)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中關(guān)村A股指數(shù)收益率。如果指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)變更或者停止上述標(biāo)的指數(shù)編制及發(fā)布，或者上述標(biāo)的指數(shù)由其他指數(shù)代替，或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致上述指數(shù)不宜繼續(xù)作為標(biāo)的指數(shù)，或證券市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，通過(guò)適當(dāng)?shù)某绦蜃兏�本基金的�?biāo)的指數(shù)，并同時(shí)更換本基金的基金名稱(chēng)與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。若標(biāo)的指數(shù)變更對(duì)基金投資無(wú)實(shí)質(zhì)性影響（包括但不限于編制機(jī)構(gòu)變更、指數(shù)更名等），無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金管理人可在取得基金托管人同意后變更標(biāo)的指數(shù)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并及時(shí)公告。若變更標(biāo)的指數(shù)對(duì)投資范圍和投資策略有實(shí)質(zhì)性影響，且對(duì)基金份額持有人利益造成實(shí)質(zhì)性影響，則需召開(kāi)持有人大會(huì)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

  （四）投資限制

  1、組合限制

  基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

  （1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

  （2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；

  （3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的 10％；

  （4）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；

  （5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

  （6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；

  （7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

  （8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

  （9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券�；�金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；

  （10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

  （11）基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；

  （12）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不展期；

  （13）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

  ①本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

  ②本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。

  其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；

  ③本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%。

  ④本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

  ⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

  ⑥每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；

  （14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

  因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

  基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合本基金合同的約定�；�金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。

  2、禁止行為

  為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

  （1）承銷(xiāo)證券；

  （2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

  （3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

  （4）向其基金管理人、基金托管人出資；

  （5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

  （6）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

  基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)�；�金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

  （五）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、投資禁止等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，則基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，而無(wú)需基金份額持有人大會(huì)審議決定，但基金管理人在執(zhí)行法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)調(diào)整或修改后的規(guī)定前，應(yīng)依法向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告或備案或更新/變更注冊(cè)，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)。

  （六）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

  1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；

  2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；

  3、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

  4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。

  六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

  （一）估值日

  本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。

  （二）估值對(duì)象

  基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、股指期貨合約、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

  （三）估值方法

  1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

  （1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

  （2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（本基金合同另有規(guī)定的除外），采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；

  （3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤(pán)價(jià)減去可轉(zhuǎn)換債券收盤(pán)價(jià)中所含債券應(yīng)收利息后得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；

  （4）對(duì)在交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

  2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

  （1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；

  （2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

  （3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

  3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，按成本估值。

  4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

  5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

  6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

  7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。

  如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

  本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

  （四）估值程序

  1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

  基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

  2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。

  （五）估值錯(cuò)誤的處理

  基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確�；�金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。

  本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

  1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型

  本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的原因造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

  上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

  2、估值錯(cuò)誤處理原則

  （1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

  （2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

  （3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美�造成其他�?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美�的�?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美�返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美�返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

  （4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

  3、估值錯(cuò)誤處理程序

  估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

  （1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

  （2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；

  （3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；

  （4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

  4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

  （1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

  （2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人，并同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  （3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

  5、特殊情況的處理

  （1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

  （2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、第三方估值機(jī)構(gòu)及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

  （六）暫停估值的情形

  1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

  2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

  3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

  （七）基金凈值的確認(rèn)

  用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核�；�金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人�；�金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

  七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

  （一）《基金合同》的變更

  1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案或變更注冊(cè)。

  2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并自表決通過(guò)之日起生效，并自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

  （二）《基金合同》的終止事由

  有下列任一情形，應(yīng)作為《基金合同》的終止事由：

  1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

  2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的；

  3、《基金合同》約定的其他情形；

  4、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他情況。

  （三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

  1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

  2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

  3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

  4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配�；�金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

  5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

  （1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

  （2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

  （3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

  （4）制作清算報(bào)告；

  （5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

  （6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

  （7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

  6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，因本基金所持證券流通性受到限制、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限可相應(yīng)延長(zhǎng)。

  （四）清算費(fèi)用

  清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

  （五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

  依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

  （六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

  清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

  （七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

  基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

  八、爭(zhēng)議解決方式

  各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

  爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

  《基金合同》受中國(guó)法律管轄。

  九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

  《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力�！痘�金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。