中 關(guān) 村：2012年度獨(dú)立董事述職報(bào)告（許軍利）

 獨(dú)立董事述職報(bào)告（2012 年度）


各位董事：

       報(bào)告期內(nèi)，本人嚴(yán)格遵照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董

事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司

規(guī)范運(yùn)作指引》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積極發(fā)揮獨(dú)立董事作用，

恪盡職守，勤勉盡責(zé)，通過(guò)積極、專業(yè)、獨(dú)立的工作，以達(dá)到維護(hù)公司整體利益，特別

是維護(hù)中小股東合法權(quán)益的目的。

     現(xiàn)就 2012 年度本人主要履職情況匯報(bào)如下：

       一、全年出席董事會(huì)方式、次數(shù)及投票情況，列席股東大會(huì)次數(shù)

       2012年度，本人堅(jiān)持勤勉的履職態(tài)度，積極出席公司董事會(huì)和股東大會(huì)，詳細(xì)審閱

會(huì)議及相關(guān)材料，認(rèn)真參與各議案的討論并提出合理化建議，對(duì)董事會(huì)的科學(xué)決策、規(guī)

范運(yùn)作以及公司發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用。

     報(bào)告期內(nèi)，本人出席會(huì)議情況如下：

     1、出席董事會(huì)、股東大會(huì)的情況

                                                 出席董事會(huì)情況
                                                                                        出席股東
   獨(dú)立董事     本年應(yīng)參加董事會(huì)     親自出席          委托出席   缺席                  大會(huì)情況
                                                                         投票表決情況
     姓名             次數(shù)                (次)            (次)    (次)
 許軍利                17                  17              0       0       全部同意        7

       2、會(huì)議表決情況

     報(bào)告期內(nèi)，基于對(duì)公司各方面的經(jīng)營(yíng)狀況、重大事項(xiàng)情況充分掌握的基礎(chǔ)上，本人

保持與公司高管緊密溝通，對(duì)會(huì)議議案進(jìn)行認(rèn)真的核查與審議，最終以專業(yè)能力和自身

經(jīng)驗(yàn)作出表決意見(jiàn)。2012年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大

經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，本人對(duì)公司董事會(huì)的各項(xiàng)議案及

公司其他事項(xiàng)在認(rèn)真審閱的基礎(chǔ)上均表示同意，無(wú)提出反對(duì)、保留和無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)的情

形。

       二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況


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      報(bào)告期內(nèi)，本人在對(duì)公司 2012 年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況進(jìn)行認(rèn)真了解的基礎(chǔ)上，憑借專業(yè)知

識(shí)分別對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況，關(guān)聯(lián)交易、定期報(bào)告、換屆選舉、出售股權(quán)、

購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)、推薦董事候選人等 32 項(xiàng)重要事項(xiàng)出具了專項(xiàng)意見(jiàn)，勤勉盡責(zé)，有力保障公司

的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，切實(shí)維護(hù)全體股東的利益。

      本人對(duì)董事會(huì)審議事項(xiàng)出具獨(dú)立意見(jiàn)的情況：
 序
                   會(huì)議名稱                                                  議題
 號(hào)

      第四屆董事會(huì) 2012 年第二次臨時(shí)會(huì)議     1、關(guān)于續(xù)聘董事會(huì)秘書(shū)的議案；
 1
                                             1、關(guān)于推薦鄒曉春先生為董事候選人的議案；
                                             2、關(guān)于推薦陳萍女士為董事候選人的議案；
                                             3、關(guān)于推薦張曄先生為董事候選人的議案；
                                             4、關(guān)于推薦李輝先生為董事候選人的議案；
                                             5、《2011 年年度報(bào)告》；
      第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議                 6、《2012 年第一季度報(bào)告》；
 2
                                             7、獨(dú)立董事對(duì)關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況、公司的對(duì)
                                             外擔(dān)保情況、公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、證券投資情況、利潤(rùn)分配、
                                             兌現(xiàn) 2011 年度高管績(jī)效工資、2012 年高級(jí)管理人員《崗位目標(biāo)協(xié)議書(shū)》
                                             內(nèi)容及考核、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其報(bào)酬、聘請(qǐng)內(nèi)控審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
                                             及其報(bào)酬等事項(xiàng)發(fā)表的專項(xiàng)獨(dú)立意見(jiàn)。
                                             1、關(guān)于授權(quán)華素制藥購(gòu)置生產(chǎn)設(shè)備的議案；
      第四屆董事會(huì) 2012 年第五次臨時(shí)會(huì)議
 3                                           2、關(guān)于授權(quán)控股子公司中關(guān)村青創(chuàng)出售可供出售金融資產(chǎn)的議案。

      第四屆董事會(huì) 2012 年第六次臨時(shí)會(huì)議     1、關(guān)于公司向國(guó)美控股借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案；
 4
                                             1、關(guān)于出售中關(guān)村科技軟件有限公司股權(quán)的議案；
      第四屆董事會(huì) 2012 年第八次臨時(shí)會(huì)議
 5                                           2、關(guān)于出售“Censoft 中關(guān)村科技軟件”商標(biāo)權(quán)的議案。
                                             1、《2012 年半年度報(bào)告》；
      第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議                 2、獨(dú)立董事對(duì)于 2012 年半年度利潤(rùn)分配預(yù)案、對(duì)控股股東及其他關(guān)聯(lián)
 6
                                             方占用上市公司資金情況及公司對(duì)外擔(dān)保情況作出專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)

      第四屆董事會(huì) 2012 年第十一次臨時(shí)會(huì)議   《2012 年第三季度報(bào)告》
 7
                                             1、關(guān)于中關(guān)村建設(shè)承攬三邊俱樂(lè)部有限公司裝修工程暨關(guān)聯(lián)交易的議
      第四屆董事會(huì) 2012 年第十二次臨時(shí)會(huì)議   案；
 8
                                             2、關(guān)于中關(guān)村建設(shè)及其子公司出售所持住總市政公司股權(quán)的議案。

      第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議                 1、關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案。
 9
                                             1、關(guān)于選舉第五屆董事會(huì)董事長(zhǎng)的議案；
      第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議                 2、關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員的議案；
 10
                                             3、關(guān)于聘任公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表的議案。


      報(bào)告期內(nèi)，公司審議事項(xiàng)符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及其他股東



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特別是中小股東利益的情況，各事項(xiàng)的審議、表決程序合法有效。



     三、提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨

詢機(jī)構(gòu)、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)了解和檢查等情況

     報(bào)告期內(nèi)，本人未提議召開(kāi)董事會(huì)、未提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外

部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。

     2012 年，本人積極利用參加董事會(huì)會(huì)議及其他機(jī)會(huì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)

狀況；并通過(guò)電話和郵件、現(xiàn)場(chǎng)了解和檢查等方式，與公司其他董事、高管人員保持密

切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)

報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公司的運(yùn)行動(dòng)態(tài)。



    四、董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)的履行職責(zé)情況

     公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專

門(mén)委員會(huì)，在工作中各委員會(huì)均按其實(shí)施細(xì)則履行相應(yīng)責(zé)任，定期召開(kāi)專門(mén)委員會(huì)會(huì)議，

并切實(shí)履行自己的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立性，對(duì)定期報(bào)告的編制工作過(guò)程、董事、監(jiān)事和高級(jí)

管理人員薪酬制定、考核實(shí)施過(guò)程、公司投資決策的制定和執(zhí)行過(guò)程、董事會(huì)和高級(jí)管

理人員任免過(guò)程等進(jìn)行了有效的監(jiān)督。各專門(mén)委員會(huì)對(duì)公司重大事項(xiàng)能夠做到完整的事

前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評(píng)價(jià)，依據(jù)自己的專業(yè)知識(shí)和能力，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)

發(fā)表了客觀、公正的意見(jiàn)，為董事會(huì)的決策提供了重要支持。

     1、本人在董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的履職情況：

     董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)按照《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定積

極履行職責(zé)，根據(jù)董事及高級(jí)管理人員管理崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及其他相

關(guān)崗位的薪酬水平制定薪酬計(jì)劃或方案，同時(shí)審查公司董事（非獨(dú)立董事）及高級(jí)管理

人員的履行職責(zé)情況并對(duì)其進(jìn)行年度績(jī)效考評(píng)。

     2012年3月，薪酬與考核委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議通過(guò)兌現(xiàn)2011年度高管績(jī)效工資以及

2012年高級(jí)管理人員《崗位目標(biāo)協(xié)議書(shū)》內(nèi)容及考核議案。

     2013年3月，薪酬與考核委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議通過(guò)兌現(xiàn)2012年度高管績(jī)效工資以及



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獨(dú)立董事許軍利先生述職報(bào)告（2012 年度）                      共 6   頁(yè)



《薪酬福利管理制度》和《績(jī)效考核管理制度》兩項(xiàng)議案。

     2、本人作為主任委員在董事會(huì)提名委員會(huì)的履職情況：

      2012 年 3 月，提名委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議續(xù)聘王晶先生繼續(xù)擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的議案，

經(jīng)提名委員會(huì)認(rèn)真考察，一致同意王晶先生繼續(xù)擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)并提請(qǐng)第四屆董事會(huì)

2012 年度第二次臨時(shí)會(huì)議審議。

      2012 年 4 月，提名委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議推薦鄒曉春先生、陳萍女士、張曄先生、

李輝先生為董事候選人的議案。經(jīng)提名委員會(huì)慎重考察，一致同意推薦鄒曉春先生、陳萍

女士、張曄先生、李輝先生為董事候選人并提請(qǐng)第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議。

     2012 年 11 月，提名委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議推薦黃秀虹、周寧、鄒曉春、陳萍、張曄、

李輝為第五屆董事會(huì)董事候選人及推薦廖家河、許軍利、郭光為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事

候選人的議案。經(jīng)提名委員會(huì)慎重考察，一致同意推薦黃秀虹、周寧、鄒曉春、陳萍、張

曄、李輝為第五屆董事會(huì)董事候選人及推薦廖家河、許軍利、郭光為第五屆董事會(huì)獨(dú)立

董事候選人并提請(qǐng)第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議。

     2012 年 12 月，提名委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議推薦侯占軍先生、王晶先生為公司高級(jí)管

理人員候選人的議案。經(jīng)提名委員會(huì)慎重考察，一致同意推薦侯占軍先生、王晶先生為公

司高級(jí)管理人員候選人并提請(qǐng)第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議。

     3、本人在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的履職情況：

     在《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》和《審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度》的指導(dǎo)下，審計(jì)委員會(huì)

參與年報(bào)審計(jì)，積極開(kāi)展公司內(nèi)部與外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。

        2012 年 2 月 6 日，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi) 2012 年度第一次會(huì)議，與會(huì)計(jì)師

事務(wù)所協(xié)商確定年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作的時(shí)間安排。在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)前審閱公司

編制的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，形成書(shū)面意見(jiàn)。

     在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)后加強(qiáng)與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師的溝通，2012年4月9日，年審注冊(cè)

會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見(jiàn)后，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)2012年度第二次會(huì)議，經(jīng)過(guò)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)

告的認(rèn)真審核，認(rèn)為公司 2011年年度財(cái)務(wù)報(bào)表所執(zhí)行的會(huì)計(jì)政策與采用的會(huì)計(jì)估計(jì)符合

《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《應(yīng)用指南》的相關(guān)規(guī)定及行業(yè)相關(guān)規(guī)定，公司編制2011年年度財(cái)

務(wù)報(bào)表的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息真實(shí)、準(zhǔn)


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獨(dú)立董事許軍利先生述職報(bào)告（2012 年度）                    共 6   頁(yè)



確地反映出公司2011年度的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)，在所有重大方面公允地反映了

公司2011年12月31日的財(cái)務(wù)狀況以及2011年度的經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。

     在審計(jì)過(guò)程中，審計(jì)委員會(huì)多次與會(huì)計(jì)師事務(wù)所就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行溝通，并對(duì)審計(jì)調(diào)

整事項(xiàng)進(jìn)行仔細(xì)核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題或重大調(diào)整事項(xiàng)要求及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。

     最后，在會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具正式審計(jì)報(bào)告后，審計(jì)委員會(huì)于 2012 年 4 月 19 日召開(kāi)

2012 年度第三次會(huì)議，審議財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告、對(duì)年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所年度審計(jì)工作總

結(jié)及續(xù)聘事宜，形成決議并同意將審議事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議。

     2012 年 8 月 17 日，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議審議通過(guò)《2012 年半年度會(huì)計(jì)報(bào)表》并提

交董事會(huì)審議。

     在 2012 年年度報(bào)告編制與審計(jì)期間，審計(jì)委員會(huì)保持與公司管理層及年審會(huì)計(jì)師的

廣泛、適時(shí)的溝通，定期召開(kāi)專門(mén)會(huì)議，了解公司經(jīng)營(yíng)情況及重大事項(xiàng)進(jìn)展，對(duì)公司年

度審計(jì)工作進(jìn)行了全面部署。此外，審計(jì)委員會(huì)要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所在本次年度審計(jì)工作

開(kāi)展前，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃，并對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)進(jìn)程進(jìn)行跟蹤，并對(duì)審計(jì)工作

完成情況進(jìn)行督促。就會(huì)計(jì)師事務(wù)所針對(duì) 2012 年年度審計(jì)工作出具的審計(jì)計(jì)劃與策略、

初審意見(jiàn)及正式審計(jì)報(bào)告召開(kāi)專門(mén)會(huì)議進(jìn)行審議，形成決議并提交董事會(huì)審議。



    五、保護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的其他工作

     （一）積極履行獨(dú)立董事的職責(zé)，促進(jìn)董事會(huì)決策的科學(xué)性，切實(shí)的維護(hù)公司和廣

大社會(huì)公眾股股東的利益。

     （二）深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事

會(huì)決議執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易和投資項(xiàng)目等相關(guān)事項(xiàng)，查閱有關(guān)資料，與相關(guān)

人員溝通，關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)、治理情況。

     （三）在年度審計(jì)機(jī)構(gòu)選聘、關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保、內(nèi)部控制、利潤(rùn)分配等

方面發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，切實(shí)保護(hù)了中小股東的利益。

     根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)

〔2012〕37號(hào)）以及北京證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步完善上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（京

證公司發(fā)〔2012〕101號(hào)）文件中的要求，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)2012年度第八次臨時(shí)會(huì)議、

2012年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)關(guān)于修訂公司章程的議案，新修訂的章程中規(guī)定了

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公司利潤(rùn)分配的基本原則和具體政策，同時(shí)對(duì)現(xiàn)金分紅的具體條件和分配比例予以明確；

在完備審議利潤(rùn)分配方案、調(diào)整利潤(rùn)分配政策的相關(guān)決策程序和機(jī)制的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步

推動(dòng)獨(dú)立董事發(fā)揮積極作用，切實(shí)維護(hù)中小股東合法權(quán)益。

     （四）積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司

法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高對(duì)公司和

投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺(jué)保護(hù)全體股東權(quán)益的思想意識(shí)。




     特此匯報(bào)




                                                     許軍利

                                              二 O 一三年三月二十一日