中 關 村：興業證券股份有限公司關于公司關聯交易的核查意見

關于北京中關村科技發展(控股)股份有限公司關聯交易的核查意見

    根據中國證券監督管理委員會頒布的《證券發行上市保薦業務管理辦法》、
《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司保
薦工作指引（2014 年修訂）》等相關法律法規的規定，興業證券股份有限公司
（以下簡稱“興業證券”或“持續督導機構”）作為北京中關村科技發展（控股）股
份有限公司（以下簡稱“中關村”或“上市公司”或“公司”）的 2017 年持續督導機
構，認真對公司 2017 年度關聯交易事項進行了核查，具體情況如下：

    一、公司主要日常關聯交易事項的基本情況

    （一）日常關聯交易概述

       1、購買采暖和工業用汽、用水、用電

    公司通過全資子公司北京中關村四環醫藥開發有限責任公司（以下簡稱：四
環醫藥）持有控股子公司多多藥業有限公司（以下簡稱：多多藥業）51%股份；
黑龍江多多集團有限責任公司（以下簡稱：多多集團）持有多多藥業 20.98%股
份，該收購于 2016 年完成。黑龍江省佳木斯多多動力服務有限責任公司（根據
多多集團提供的書面說明，多多集團與多多動力系同一家公司，以下也簡稱：多
多集團）向多多藥業提供能源動力服務，依據雙方 2016 年度關聯交易實際情況，
并結合多多藥業 2017 年度生產計劃和經營預算，預計 2017 年度向多多集團采購
工 業 用 水 391,212 噸 、 金 額 1,173,635.10 元 ； 工 業 用 電 3,409,174 度 、 金 額
3,649,861.58 元；采購工業用汽 16,975 噸、采暖用汽 11,695 噸，合計金額 5,074,590
元。

    以上工業用水、工業用電、工業用汽和采暖采購合計不超過 9,898,086.68 元。
相關《供用能源合同》已于 2014 年 12 月 28 日簽署。

    2、續租廠房、庫房、辦公樓

    公司全資子公司四環醫藥之控股子公司多多藥業擬向多多集團續租廠房、庫
房、辦公樓并支付相應的服務費。預計 2017 年向多多集團支付租賃費費用為
1,234,305 元，廠區服務費為 759,824.37 元，共計 1,994,129.37 元。相關《廠房租
賃合同書》已于 2016 年 7 月 1 日簽署，《廠區服務費分攤協議書》已于 2014
年 12 月 28 日簽署。

    鑒于本次交易金額超過三百萬元，且占上市公司最近一期經審計凈資產絕對
值 0.5％以上，但未達到三千萬元以上，且未達到上市公司最近一期經審計凈資
產絕對值 5%以上。根據《深交所上市規則》及《公司章程》的有關規定，本次
交易只需提請董事會審批即可，無需提交股東大會審議。

    本次關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重
組。

    （二）可能存在的主要日常關聯交易的關聯方及關聯交易內容

                                                                     單位：萬元

 關聯     關聯   關聯交易內容    定價原則       預計金額      2017 年 1-4   上年發生額
 交易     人                                                  月已發生金
 類別                                                         額

 采購     多多   工業用水        執行物價局批        117.36         23.33           63.97
 能源     集團                   復價格              364.99        111.46          341.49
                 工業用電

                 采暖和工業用                        507.46        189.28          370.26
                 汽

 租賃     多多   總建筑面積為    協商定價（參
 房產     集團   19,839.3 ㎡的   照廠區內關聯
                 磚混結構廠      企業、墾區企        123.43         41.14          185.15
                 （庫）房        業和非關聯企
                                 業的定價標
                                 準）

 接受     多多   廠區基本服務    協商定價（參
 勞務     集團   （道路暢通、    照廠區內關聯
                 排水不賭、清    企業、墾區企         75.98         25.33           75.98
                 掃及時、圍墻    業和非關聯企
                 完好、監控有    業的定價標
                 效）            準）

        小計           ----           ----         1,189.22        390.54         1,036.85
    （三）上一年度主要日常關聯交易實際發生情況

                                                                         單位：萬元

                                                                    實際
                                                                    發生     實際發
                                                                    額占     生額與     披露日
關聯交                                 實際發生金
           關聯人   關聯交易內容                       預計金額     同類     預計金     期及索
易類別                                 額
                                                                    業務     額差異     引
                                                                    比例     （%）
                                                                    （％）

                    工業用水                  63.97

向關聯     多多動                                                                       2015 年
                    工業用電                341.49     ————     0.52%    ———
人采購     力                                                                           12 月 11
燃料和                                                                                  日《北京
動力                采暖和工業用汽          370.26
                                                                                        中關村
                                                                                        科技發
           小計                             775.72
                                                                                        展（控
                    總建筑面積為                                                        股）股份
租賃關     多多集                           185.15                                      有限公
                    19839.3 ㎡的磚混                   ————     0.13%    ———
聯人的     團                                                                           司資產
                    結構廠（庫）房
房產                                                                                    購買報
           小計                             185.15                  0.13%               告書》
                                                                                        “第十二
                    廠區基本服務
                                                                                        節 同業
接受關              （道路暢通、排
           多多集                             75.98                                     競爭與
聯人提              水不賭、清掃及                     ————     0.05%    ———
           團                                                                           關聯交
供的勞              時、圍墻完好、
                                                                                        易”
務                  監控有效）

           小計                              75.98                  0.05%

公司董事會對日常關聯交易實際發生
情況與預計存在較大差異的說明（如適                              不適用
用）

公司獨立董事對日常關聯交易實際發
生情況與預計存在較大差異的說明（如                              不適用
適用）
備注：
    1、多多藥業與多多集團的關聯交易在《北京中關村科技發展（控股）股份有限公司資
產購買報告書》“第十二節 同業競爭與關聯交易”中已披露，收購事項經 2015 年 12 月 28 日
2015 年第十一次臨時股東大會審議通過，四環醫藥 2016 年完成對多多藥業的收購，故此“預
 計金額”與“實際發生額與預計金額差異（%）”兩欄不適用。

       2、上述日常關聯交易事項中的第二項“租賃關聯人房產”，租賃面積未發生變化，但由
 于 2016 年上半年執行原《廠房租賃合同書》，2016 年 7 月 1 日起執行新《廠房租賃合同書》
 （新合同中單位租金降低），今年預計金額比去年實際發生金額相應減少。

       （四）關聯人基本情況及關聯關系

名稱                 黑龍江多多集團有限責任公司

類型                 有限責任公司（自然人投資或控股）

住所                 黑龍江省佳木斯市東風區安慶街 477 號

法定代表人           畢景梅

統一社會信用代碼     91230800716614817M

成立日期             2000 年 3 月 30 日

營業期限             2000 年 3 月 30 日至 2045 年 3 月 29 日

                     豆（漿）粉、豆奶粉、營養粉、豆類、乳類、谷物類制品、綜合保健食

                     品、西藥、中藥、中成藥（子公司經營）、屠宰（分支機構經營）；罐
經營范圍
                     盒、皇冠蓋等；養殖；農副產品加工生產；進出口業務；代理對俄等東

                     歐各國易貨貿易和經濟技術合作；鋼材；企業管理服務、廠房租賃。

                     黑龍江多多集團有限責任公司截止 2016 年末股東構成為：國有法人股東
主要股東或和實際
                     北大荒藥業占股 44.12%，集體法人股東黑龍江多多集團占股 32.66%，自
控制人
                     然人股東占股 23.22%。實際控制人為北大荒藥業。


       本次交易對方多多集團系多多藥業參股股東，持有多多藥業 20.98%股份，
 根據《深交所上市規則》10.1.3（四）之規定，本次交易對方為多多藥業關聯法
 人，該交易構成關聯交易。

       （五）審議程序

       本次關聯交易已經上市公司第六屆董事會 2017 年度第六次臨時會議審議通
 過，本議案無關聯董事，故無需回避表決。本次董事會在召集、召開及決議的程
 序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，公司獨立董事已對上述關聯交
 易發表了獨立意見。
    本議案無需提交股東大會審議。

    （六）履約能力分析

    由于是多多藥業向對方付款，故不存在對方履約能力評估問題。

    （七）關聯交易主要內容和定價政策

    1、關聯交易主要內容

    多多藥業因日常經營需要，與關聯方多多集團計劃發生的日常經營性關聯交
易，涉及采購能源、租賃房產及接受勞務的服務。

    2、定價政策

    多多藥業將與關聯方根據實際需求進行業務往來，以市場公允價格為參考，
平等協商確定，交易程序符合國家法律法規的規定。

    （八）主要日常關聯交易目的和對上市公司的影響

    上述關聯交易是多多藥業日常經營及業務發展所需，是正常的商業行為。多
多藥業與多多集團廠區處于一個大院，多多藥業自建廠起生產用水、電、汽、采
暖用氣均由多多集團供應，多多集團依據黑龍江農墾物價局水、電、汽價格的批
文收取相應的費用。

    多多藥業根據生產經營的需要租賃多多集團的廠房、庫房及辦公樓，雙方簽
訂租賃合同按期繳納費用。

    廠區服務費按照多多藥業的實際占地面積 84,424.93 平方米,每平方米 9 元/
年收取，雙方簽訂租賃合同按期繳納費用。

    2017 年預算廠區服務費 75.98 萬元，廠房租賃費 123.43 萬元，水、電、汽
預算 989.81 萬元，以上各項費用在 2017 年年度預算中已作為相應的成本、費用
項目考慮，不會影響多多藥業及上市公司經營成果。

    二、公司向控股股東借款暨關聯交易事項的基本情況

    （一）關聯交易概述
    據上市公司資金需求，中關村擬向大股東國美控股集團有限公司（以下簡稱
“國美控股”）借款，借款本金為 166,000,000.00 元，借款利率為同期一年期的貸
款利率上浮 15%，到期日為 2018 年 6 月 30 日。待公司資金條件允許時，可提前
償還借款本金。本次借款用途為項目投入及補充流動資金。

    （二）關聯關系

    本次借款對象為國美控股，國美控股持有上市公司股份 209,213,228 股，占
公司股份總數的 27.78%，為公司控股股東。公司向國美控股借款構成關聯交易。

    （三）審議程序

    本次關聯交易已經上市公司第六屆董事會 2017 年度第六次臨時會議審議通
過，本議案關聯董事侯占軍、黃秀虹、鄒曉春、陳萍、張曄、翟姍姍已回避表決。
本次董事會在召集、召開及決議的程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的
規定，關聯董事予以回避表決，公司獨立董事已對上述關聯交易發表了獨立意見。

    本議案尚需提交股東大會審議。

    （四）關聯方基本情況

    名稱：國美控股集團有限公司

    成立日期：2001 年 5 月 25 日

    注冊號：110000002715214

    住所： 北京市密云縣經濟開發區興盛南路 8 號開發區辦公樓 410 室-111

    法定代表人：黃秀虹

    注冊資本： 100,000 萬元

    公司類型： 有限責任公司（法人獨資）

    經營范圍： 許可經營范圍：無。一般經營范圍：項目投資管理；投資咨詢；
企業管理咨詢；技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務；房地產信息咨詢（中
介除外）。
    國美控股系本公司第一大股東，持有公司 27.78％股權。

    （五）關聯交易的定價政策及定價依據

    借款利率根據同期一年期銀行貸款利率上浮 15%計算，關聯交易的定價遵循
公平、合理、公允的原則，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

    （六）借款協議的主要內容

    1、借款金額：人民幣 166,000,000.00 元；

    2、借款用途：用于項目投入及補充流動資金；

    3、借款期限：原借款合同借款期限至 2017 年 6 月 30 日到期，現經雙方協
商一致該筆借款延期一年，延期至 2018 年 6 月 30 日。

    4、借款利率：為同期一年期的貸款利率上浮 15%計算。

    5、還款計劃：擬在用募集資金置換先期投入完成后，將置換資金償還欠付
國美控股部分本息。

    （七）交易目的和對上市公司的影響

    通過本次交易，公司獲得的流動資金將用于項目投入和補充流動資金，緩解
資金壓力，保證公司可持續發展，對公司發展有著積極的作用。本次關聯交易遵
循了公平、公正及市場化的原則，不存在損害公司及全體股東利益的情形，不影
響公司獨立性。

    三、獨立董事事前認可意見

    獨立董事對上述關聯交易的相關材料進行認真審閱后，出具事前認可意見：
認為上述關聯交易是必要和可行的，有利于公司生產經營的持續穩定,不會損害
公司及中小股東利益，也不會影響公司的獨立性。因此，同意上述關聯交易事項，
并同意提交公司第六屆董事會 2017 年度第六次臨時會議進行審議。

    四、持續督導機構的持續督導意見

    持續督導機構對上述關聯交易事項進行了審慎的核查，發表意見如下：
    1、上述關聯交易已經上市公司第六屆董事會 2017 年第六次臨時會議審議通
過，關聯董事予以回避表決，董事會在召集、召開及決議的程序上符合有關法律、
法規及《公司章程》的規定，公司獨立董事已對上述關聯交易發表了獨立意見；
其中，公司日常關聯交易事項無需股東大會審議；公司向控股股東借款暨關聯交
易事項尚需股東大會審議。

    2、本次關聯交易的信息披露合規。

    3、本次關聯交易定價反映了市場定價的原則，不存在損害公司及全體股東
利益的情況。

    綜上，持續督導機構同意中關村上述關聯交易。