中關(guān)村企業(yè)改制上市和并購(gòu)支持資金管理辦法

第一章 總則

　　第一條 為加快國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心建設(shè)，支持中關(guān)村企業(yè)借助資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作和快速發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的 批復(fù)》(國(guó)函〔2009〕28號(hào))、國(guó)家發(fā)展改革委等9部委和北京市政府聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心的意見(jiàn)》(京 政發(fā)〔2012〕23號(hào))等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 中關(guān)村企業(yè)改制上市和并購(gòu)支持資金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)改制上市和并購(gòu)支持資金)從中關(guān)村示范區(qū)專(zhuān)項(xiàng)資金中列支，并按照年度預(yù)算進(jìn)行安排。

　　第二章 支持對(duì)象和標(biāo)準(zhǔn)

　　第三條 申請(qǐng)改制上市和并購(gòu)支持資金的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

　　(一)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè);

　　(二)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員;

　　(三)申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)已從工商部門(mén)取得股份有限公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

　　(四)申請(qǐng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)已取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函;

　　(五)申請(qǐng)境內(nèi)上市資助的企業(yè)應(yīng)已取得《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書(shū)》;

　　(六)申請(qǐng)境外上市資助的企業(yè)應(yīng)已完成境外公開(kāi)發(fā)行上市。

　　第四條 申請(qǐng)資助的主辦券商應(yīng)與中關(guān)村企業(yè)簽訂推薦掛牌協(xié)議，且推薦的企業(yè)已取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意其進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。

　　第五條 申請(qǐng)并購(gòu)資助資金的企業(yè)還應(yīng)至少符合下列條件之一：

　　(一)境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市公司;

　　(二)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司;

　　(三)“十百千工程”重點(diǎn)培育企業(yè)。

　　第六條 改制上市和并購(gòu)支持資金資助標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　(一)改制資助：每家企業(yè)支持30萬(wàn)元。

　　(二)掛牌資助：每家企業(yè)支持30萬(wàn)元。

　　(三)境內(nèi)上市資助：每家企業(yè)支持50萬(wàn)元。

　　(四)境外上市資助：每家企業(yè)支持50萬(wàn)元。

　　(五)主辦券商資助：每家券商支持20萬(wàn)元。

　　(六)并購(gòu)中介費(fèi)用資助：中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中關(guān)村管委會(huì))對(duì)企業(yè)并購(gòu)時(shí)發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用，根據(jù)并購(gòu)的類(lèi)型、并購(gòu)涉及的交易額給予一定的資助，對(duì)每家企業(yè)的年度資助金額不超過(guò)100萬(wàn)元。具體如下：

　 　1.境內(nèi)并購(gòu)：對(duì)并購(gòu)交易額在人民幣5000萬(wàn)元(含)以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的50%，對(duì)單個(gè)并購(gòu)項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過(guò)人民幣25萬(wàn) 元;對(duì)交易額在人民幣5000萬(wàn)元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，對(duì)單個(gè)并購(gòu)項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過(guò)人民幣35萬(wàn)元。

　　 2.境外并購(gòu)：對(duì)并購(gòu)交易額在人民幣5000萬(wàn)元(含)以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過(guò)人民幣40萬(wàn)元;對(duì)交 易額在人民幣5000萬(wàn)元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的70%，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過(guò)人民幣60萬(wàn)元。

　　(七)并購(gòu)貸款 貼息資助：中關(guān)村管委會(huì)對(duì)商業(yè)銀行為企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)發(fā)放的一年期(含)以上的并購(gòu)貸款，按照銀行貸款基準(zhǔn)利率的40%給予企業(yè)貸款貼息，“瞪羚”重點(diǎn)培育企 業(yè)的并購(gòu)貸款貼息比率為45%。對(duì)單個(gè)企業(yè)的年度貼息總額不超過(guò)50萬(wàn)元，每筆貸款享受貼息的時(shí)限不超過(guò)三年。本辦法所指的并購(gòu)貸款是指商業(yè)銀行依據(jù)《商 業(yè)銀行并購(gòu)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2008〕84號(hào))，向并購(gòu)方或其子公司發(fā)放的，用于支付并購(gòu)交易價(jià)款的貸款。

　　第三章 受理和審核程序

　　第七條 申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

　　(一)企業(yè)改制資助資金申請(qǐng)表;

　　(二)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)復(fù)印件;

　　(三)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書(shū)復(fù)印件;

　　(四)股份有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　　(五)與證券公司簽訂的改制顧問(wèn)協(xié)議復(fù)印件。

　　第八條 申請(qǐng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

　　(一)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請(qǐng)表;

　　(二)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)復(fù)印件;

　　(三)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書(shū)復(fù)印件;

　　(四)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　　(五)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。

　　第九條 申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

　　(一)企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)表;

　　(二)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)復(fù)印件;

　　(三)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書(shū)復(fù)印件;

　　(四)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　　(五)企業(yè)或相應(yīng)境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件;

　　(六)有關(guān)主管部門(mén)出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書(shū)、備案文件等證明材料。

　　第十條 申請(qǐng)資助的主辦券商應(yīng)提交下列材料：

　　(一)主辦券商完成中關(guān)村示范區(qū)企業(yè)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請(qǐng)表;

　　(二)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意主辦券商所推薦企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。

　　第十一條 申請(qǐng)并購(gòu)中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

　　(一)企業(yè)并購(gòu)中介服務(wù)支持資金申請(qǐng)表;

　　(二)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)復(fù)印件;

　　(三)與并購(gòu)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議(合同)復(fù)印件;

　　(四)并購(gòu)中介服務(wù)收費(fèi)憑證復(fù)印件;

　　(五)涉及股權(quán)收購(gòu)或資產(chǎn)收購(gòu)的相關(guān)證明材料;

　　(六)中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。

　　第十二條 中關(guān)村管委會(huì)委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行并購(gòu)貸款貼息資助的受理和初審工作。受托機(jī)構(gòu)信息在中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站(www.zgc.gov.cn)上公布。

　　第十三條 申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

　　(一)企業(yè)并購(gòu)貸款貼息資金申請(qǐng)表;

　　(二)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)復(fù)印件;

　　(三)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書(shū)復(fù)印件;

　　(四)企業(yè)并購(gòu)貸款補(bǔ)貼申請(qǐng)審批表;

　　(五)企業(yè)并購(gòu)貸款利息單匯總表(加蓋銀行公章);

　　(六)企業(yè)并購(gòu)貸款利息單、放款憑證、還款憑證等資料復(fù)印件;

　　(七)中關(guān)村管委會(huì)及受托機(jī)構(gòu)要求提交的其它材料。

　　第十四條 受托機(jī)構(gòu)代企業(yè)向中關(guān)村管委會(huì)申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息支持時(shí)，除提供第十三條所列的材料外，還應(yīng)向中關(guān)村管委會(huì)提交下列材料原件兩份，受托機(jī)構(gòu)留存一份原件備查。

　　(一)代企業(yè)申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息報(bào)告;

　　(二)企業(yè)并購(gòu)貸款貼息明細(xì)匯總表;

　　(三)中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。

　　第十五條 改制上市和并購(gòu)支持資金申請(qǐng)表可從中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站(www.zgc.gov.cn)下載。有改制、掛牌或上市意向的企業(yè)，可下載并填寫(xiě)《改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表》，向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)備。

　　第十六條 企業(yè)和主辦券商在申請(qǐng)資助時(shí)應(yīng)提交相應(yīng)材料一式兩份，復(fù)印件加蓋公章。中關(guān)村管委會(huì)審核通過(guò)后，辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。

　 　第十七條 受托機(jī)構(gòu)每年代企業(yè)提交一次并購(gòu)貼息申請(qǐng)。中關(guān)村管委會(huì)收到申請(qǐng)材料并審核完畢后，將利息補(bǔ)貼款撥付至受托機(jī)構(gòu)。受托機(jī)構(gòu)在收到有關(guān)貼息資金后的15個(gè)工 作日內(nèi)，將利息補(bǔ)貼款撥付至企業(yè)。受托機(jī)構(gòu)應(yīng)于資金撥付完成后5個(gè)工作日內(nèi)，向中關(guān)村管委會(huì)提交資金撥付情況的說(shuō)明。

　　第十八條 申請(qǐng)改制、掛牌和上市資助的企業(yè)及主辦券商，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中關(guān)村管委會(huì)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。申請(qǐng)并購(gòu)中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)在完成 相關(guān)變更手續(xù)后6個(gè)月內(nèi)向中關(guān)村管委會(huì)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息資助的企業(yè)應(yīng)在還款結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)向受托機(jī)構(gòu)提出貼息申請(qǐng)，逾期不予 受理。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第十九條 享受本辦法資金支持的企業(yè)和主辦券商，應(yīng)及時(shí)向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告有關(guān)企業(yè)改制、掛牌、上市及并購(gòu)進(jìn)展情況。

　　第二十條 中關(guān)村管委會(huì)對(duì)企業(yè)改制上市和并購(gòu)支持資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)留存一套申報(bào)材料，并在相關(guān)部門(mén)對(duì)資助資金進(jìn)行財(cái)務(wù)核查時(shí)提供配合。

　 　第二十一條 對(duì)改制上市和并購(gòu)支持資金使用中違反法律法規(guī)的行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等相關(guān)規(guī)定進(jìn) 行處理處分。對(duì)于弄虛作假騙取改制上市和并購(gòu)支持資金的申報(bào)單位，除按以上規(guī)定處罰外，中關(guān)村管委會(huì)將在中關(guān)村示范區(qū)網(wǎng)站予以通報(bào)，追回已撥付資金，并不 再受理其相關(guān)公共政策支持資金的申請(qǐng)。

　　第二十二條 中關(guān)村管委會(huì)專(zhuān)項(xiàng)委托機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，沒(méi)有認(rèn)真履行職責(zé)，在受理、管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，中關(guān)村管委會(huì)將依法追究其責(zé)任。

　　第五章 附 則

　　第二十三條 本辦法由中關(guān)村管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十四條 本辦法自2014年8月1日起實(shí)施，原《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》(中科園發(fā)〔2011〕31號(hào))和《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)并購(gòu)支持資金管理辦法》(中科園發(fā)〔2011〕33號(hào))同時(shí)廢止。