中 關(guān) 村：限售股份解除限售提示性公告

 北京中關(guān)村科技發(fā)展（控股）股份有限公司

                  限售股份解除限售提示性公告

     本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，
沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
     特別提示

     1、本次限售股份實(shí)際可上市流通數(shù)量 153,532,910 股、占總股本

22.75%；

     2、本次限售股份可上市流通日期 2015 年 3 月 30 日。

一、股權(quán)分置改革方案概述

     1、股權(quán)分置改革方案概述
     本公司非流通股股東以支付股份的形式，向方案實(shí)施股權(quán)變更登記

日登記在冊(cè)的全體流通股股東實(shí)施對(duì)價(jià)安排，流通股股東持有的每10股

流通股獲得1.6股的股份，支付對(duì)價(jià)總額為59,975,510股。其中：提出股
權(quán)分置改革動(dòng)議的非流通股股東國美控股集團(tuán)有限公司（更名前為：北

京鵬泰投資有限公司，以下簡(jiǎn)稱“國美控股”），廣東粵文投資有限公司

（更名前為：廣東粵文音像實(shí)業(yè)有限公司，以下簡(jiǎn)稱“廣東粵文”）和

海源控股有限公司合計(jì)支付對(duì)價(jià)56,177,061股；國美控股為未參與提出

動(dòng)議的六家非流通股股東墊付其持有的非流通股份取得上市流通權(quán)所

需執(zhí)行的對(duì)價(jià)安排，合計(jì)支付對(duì)價(jià)3,798,449股。

     非流通股股東對(duì)于持股禁售期的承諾、對(duì)公司 2006 年度、2007 年

度業(yè)績(jī)的追加送股承諾詳見本公告“二、本次可上市流通限售股份持有

人做出的各項(xiàng)承諾及履行情況”中的相關(guān)描述。

     2、通過股權(quán)分置改革方案的股東大會(huì)日期、屆次：



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       2006年12月4日，公司股權(quán)分置改革方案經(jīng)2006年度第一次臨時(shí)股

 東大會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議審議通過（詳見2006年12月6日，

 公告2006-052號(hào)）。

       3、股權(quán)分置改革方案實(shí)施日期

       2007年1月6日，公司刊登股權(quán)分置改革方案實(shí)施公告，確定實(shí)施股

 權(quán)分置改革方案的股權(quán)登記日為2007年1月8日，2007年1月9日公司股票

 復(fù)牌恢復(fù)交易，股票簡(jiǎn)稱由“S中關(guān)村”變更為“中關(guān)村”，股票代碼

 “000931”保持不變（詳見2007年1月6日，公告2007-002號(hào)）。

 二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各項(xiàng)承諾及履行情況

 1、國美控股在股權(quán)分置改革中的承諾及履行情況：
       限售股份持有人                                             承諾及追加承諾
序號(hào)                               承諾及追加承諾內(nèi)容
       名稱                                                       的履行情況
 1     國美控股集團(tuán)有         1、所持有的非流通股股份自改革方案 1、公司 2006 年
       限公司           實(shí)施之日起，在二十四個(gè)月內(nèi)不通過深圳證 度 實(shí) 現(xiàn) 盈 利 ，
                        券交易所上市交易或者轉(zhuǎn)讓；在上述二十四 2007 年度實(shí)現(xiàn)每
                        個(gè)月禁售期期滿后，通過深圳證券交易所掛 股收益 0.1 元以
                        牌交易出售股份的數(shù)量占公司股份總數(shù)的 上；
                        比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過百分之十。          2、會(huì)計(jì)師對(duì)公司
                              2、特別承諾                         2006 年度、2007
                              （1）如果 2006 年度中關(guān)村不能實(shí)現(xiàn)扭 年度報(bào)告均出具
                        虧為盈，全體非流通股股東將按每 10 股流 標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)
                        通股獲送 0.3 股的比例追加送股一次，追送 意見。
                        股份的總數(shù)按本次相關(guān)股東會(huì)議股權(quán)登記 因此，未觸發(fā)承
                        日中關(guān)村流通股股本計(jì)算為 11,245,408 股。 諾條件。
                        一旦觸發(fā)上述追送股份條件，在中關(guān)村 2006
                        年度報(bào)告披露之日起 10 日內(nèi)公司董事會(huì)將
                        實(shí)施追送對(duì)價(jià)安排。追送股份對(duì)象為追加送
                        股執(zhí)行對(duì)價(jià)股權(quán)登記日在冊(cè)的無限售條件


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                      流通股股東，追加送股執(zhí)行對(duì)價(jià)股權(quán)登記日
                      的日期將由公司董事會(huì)確定并公告（最晚不
                      晚于 2006 年度報(bào)告披露之日起 5 日內(nèi)公
                      告）。如果公司未能在法定披露時(shí)間內(nèi)披露
                      2006 年報(bào)，或者 2006 年度報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)
                      計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見，均視同觸發(fā)
                      追送股份條件。
                             （2）如果 2007 年度中關(guān)村全年實(shí)現(xiàn)凈
                      利潤低于 6,748.4694 萬元，即每股收益低于
                      0.10 元（按現(xiàn)總股本 67,484.694 萬股計(jì)算），
                      全體非流通股股東將按每 10 股流通股獲送
                      0.3 股的比例追加送股一次，追送股份的總
                      數(shù)按本次相關(guān)股東會(huì)議股權(quán)登記日中關(guān)村
                      流通股股本計(jì)算為 11,245,408 股。一旦觸發(fā)
                      上述追送條件，在中關(guān)村 2007 年度報(bào)告披
                      露之日起 10 日內(nèi)公司董事會(huì)將實(shí)施追送對(duì)
                      價(jià)安排。追送股份對(duì)象為追加送股執(zhí)行對(duì)價(jià)
                      股權(quán)登記日在冊(cè)的無限售條件流通股股東，
                      追加送股執(zhí)行對(duì)價(jià)股權(quán)登記日的日期將由
                      公司董事會(huì)確定并公告（最晚不晚于 2007
                      年度報(bào)告披露之日起 5 日內(nèi)公告）。如果公
                      司未能在法定披露時(shí)間內(nèi)披露 2007 年報(bào)，
                      或者 2007 年度報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)
                      準(zhǔn)無保留審計(jì)意見，均視同觸發(fā)追送股份條
                      件。

     說明：

     公司限售流通股股東國美控股在股權(quán)分置改革過程中做出的承諾

事項(xiàng)已全部履行：

    （1）承諾公司 2006 年度實(shí)現(xiàn)盈利，2007 年度實(shí)現(xiàn)每股收益 0.1 元

以上；


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          公司實(shí)際 2006 年度盈利 419 萬元，2007 年度盈利 8,902 萬元，折

     合每股收益 0.1319 元。

          （2）承諾會(huì)計(jì)師對(duì)公司 2006 年度、2007 年度報(bào)告均出具標(biāo)準(zhǔn)無保

     留審計(jì)意見。

          公司 2006 年度報(bào)告于 2007 年 4 月 25 日在《中國證券報(bào)》和《證

     券時(shí)報(bào)》披露，北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具標(biāo)準(zhǔn)無保留審

     計(jì)意見；公司 2007 年度報(bào)告于 2008 年 4 月 24 日在《中國證券報(bào)》和

     《證券時(shí)報(bào)》披露，北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具標(biāo)準(zhǔn)無保

     留審計(jì)意見。

          綜上所述，經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第七次

     會(huì)議討論，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事認(rèn)為：限售流通股股東在股權(quán)分
     置改革過程中做出的承諾事項(xiàng)均已履行，未觸發(fā)追送股份條件。2008

     年 4 月 25 日，限售流通股股東因股權(quán)分置改革承諾事項(xiàng)凍結(jié)股份全部

     解凍（詳見 2008 年 4 月 28 日，公告 2008-035 號(hào)）。
          2、國美控股在《收購報(bào)告書》中的承諾及履行情況：
       限售股份持
序號(hào)                  承諾及追加承諾內(nèi)容           承諾及追加承諾的履行情況
       有人名稱
 1     國 美 控 股 集 國美控股收購公司時(shí)《收購報(bào)告     截止目前，國美控股在《收購報(bào)告書》中的
       團(tuán)有限公司 書》中做出如下承諾：             承諾事項(xiàng)已履行完畢。
                        在上市公司妥善解決 CDMA       1、為上市公司尋找或注入優(yōu)質(zhì)的房地產(chǎn)項(xiàng)
                    擔(dān)保問題后及在各方努力下解決 目，變更后已完成。
                    了上市公司的其他或有負(fù)債、逾      （1）非公開發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易
                    期貸款、稅務(wù)糾紛等問題，可以 （收購鵬潤地產(chǎn)）
                    確保上市公司的資產(chǎn)和資金安全      2008 年 5 月 4 日，經(jīng)第三屆董事會(huì) 2008 年
                    的前提下，國美控股同意向上市 度第四次臨時(shí)會(huì)議審議通過，本公司擬向國美控
                    公司尋找或注入優(yōu)質(zhì)的房地產(chǎn)項(xiàng) 股、一致行動(dòng)人北京鵬康科技有限公司及黃秀虹
                    目及提供部分資金幫助，以協(xié)助 非公開發(fā)行股份用于收購其合并持有的北京鵬潤
                    上市公司明確主業(yè)及增強(qiáng)其持續(xù) 地產(chǎn)控股有限公司 100%的股權(quán)（詳見 2008 年 5
                    盈利能力，同時(shí)最大限度規(guī)避與 月 7 日，公告 2008-037 號(hào)、038 號(hào)）。
                    上市公司間的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。            在公司非公開發(fā)行股票方案履行相關(guān)程序過
                                                 程中，因宏觀調(diào)控超出預(yù)期和房地產(chǎn)行業(yè)環(huán)境變
                                                 化，擬注入資產(chǎn)盈利前景不明確，為保護(hù)全體股


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                                         東的利益，綜合考慮多方面因素，2008 年 8 月 28
                                         日，經(jīng)第三屆董事會(huì) 2008 年度第七次臨時(shí)會(huì)議審
                                         議通過公司決定放棄實(shí)施非公開發(fā)行預(yù)案（詳見
                                         2008 年 8 月 29 日，公告 2008-059 號(hào)）。
                                             （2）由于國家 2008 年以來出臺(tái)了一系列地
                                         產(chǎn)調(diào)控政策，加之 2010 年《國務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決遏
                                         制部分城市房?jī)r(jià)過快上漲的通知》對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)
                                         資本市場(chǎng)上市、再融資和重大重組的限制，導(dǎo)致
                                         該承諾無法及時(shí)履行。
                                             2014年5月22日召開的公司2014年第三次臨
                                         時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于國美控股變更原收購
                                         承諾的議案》，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指
                                         引第 4 號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、
                                         收購人以及上市公司承諾及履行》 中國證券監(jiān)督
                                         管理委員會(huì)公告〔2013〕55 號(hào)）的要求，國美控
                                         股在《中關(guān)村收購報(bào)告書》中“尋找或注入優(yōu)質(zhì)
                                         的房地產(chǎn)項(xiàng)目”已不符合宏觀環(huán)境、股東資源和
                                         公司戰(zhàn)略及中小股東利益，不再履行。承諾變更
                                         為“豁免公司自 2011年7月1日至2014年6月30日
                                         止，累計(jì)拖欠及應(yīng)付控股股東借款利息
                                         55,947,099.62元。”2014年7月2日，公司發(fā)布《控
                                         股股東變更收購承諾履行完畢公告》（公告編號(hào)
                                         2014-073） 國美控股現(xiàn)已兌現(xiàn)承諾，公司財(cái)務(wù)部
                                         門據(jù)此進(jìn)行賬務(wù)處理，增加公司“資本公積”
                                         55,947,099.62 元。國美控股在收購報(bào)告書中的承
                                         諾均已履行。
                                             2、國美控股向上市公司提供借款，已完成。
                                             截止目前，國美控股向上市公司提供借款本
                                         金余額為 3.56 億元。


     三、本次限售股份可上市流通安排
      1、本次限售股份可上市流通日期：2015 年 3 月 30 日；

      2、本次限售股份實(shí)際可上市流通數(shù)量為 153,532,910 股、占總股本

22.75%；

      3、本次限售股份可上市流通情況如下：
序    限售股份持有 持有限售股 本次可上市 本次可上 本次可上 本次可上 凍 結(jié) 的 股
號(hào)    人名稱       份數(shù)（股）   流 通 股 數(shù) 市流通股 市流通股 市流通股 份 數(shù) 量
                                （股）        數(shù)占限售 數(shù)占無限 數(shù)占公司 （股）
                                              股份總數(shù) 售股份總 總股本的



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                                                     的 比 例 數(shù)的比例 比例（％）
                                                     （％）     （％）

1      國美控股集團(tuán)   153,532,910   153,532,910        91.21%        30.31%      22.75%              0
       有限責(zé)任公司

       合   計(jì)        153,532,910   153,532,910        91.21%        30.31%      22.75%              0


     四、股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況
       1、本次解除限售前后的股本結(jié)構(gòu)如下：

股份類型              本次限售股份上市流通前                          本次限售股份上市流通后
                                                      本次變動(dòng)數(shù)
                           股數(shù)          比例                             股數(shù)            比例

一、有限售條件的流       168,332,910     24.94%       -153,532,910        14,800,000      2.19%
通股

1、國家持股

2、國有法人持股           14,800,000         2.19%                        14,800,000      2.19%

3、境內(nèi)一般法人持        153,532,910     22.75%       -153,532,910                  0            0
股

4、境內(nèi)自然人持股

5、境外法人持股

6、境外自然人持股

7、內(nèi)部職工股

8、高管股份

9．機(jī)構(gòu)投資者配售
股份

有限售條件的流通
股合計(jì)

二、無限售條件的流       506,514,030     75.06% +153,532,910             660,046,940      97.81%




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通股

1．人民幣普通股          506,514,030        75.06% +153,532,910          660,046,940             97.81%

2．境內(nèi)上市的外資
股

3．境外上市的外資
股

4．其他

無限售條件的流通
股合計(jì)

三、股份總數(shù)             674,846,940            100%                     674,846,940              100%


     五、股東持股變化情況及歷次限售情況
       1、本次解除限售股東自公司股改實(shí)施后至今持股變化情況：

序 限 售 股 股改實(shí)施日持有股份 本次解限前已解限 本次解限前未解限股 股 份 數(shù) 量
號(hào) 份 持 有 情況                          股份情況              份情況                      變化沿革
      人名稱
               數(shù)量（股） 占 總 股 數(shù)量（股） 占 總 股 數(shù)量（股） 占 總 股
                             本比例                    本比例                    本比例
                             （%）                     （%）                     （%）

1     國 美 控 153,532,910   22.75%               0         0 153,532,910        22.75% 國 美 控 股
      股集團(tuán)                                                                                目前持有
      有限責(zé)                                                                                公司無限
      任公司                                                                                售 股 份
                                                                                            4,581,984
                                                                                            股，詳見注
                                                                                            釋

      合計(jì)     153,532,910   22.75%               0         0 153,532,910        22.75%

       注：公司股改實(shí)施后至今，國美控股除增持、減持、解除限售外的

股份變動(dòng)情況如下（包括但不限于：司法裁定過戶、分紅派息、股權(quán)轉(zhuǎn)

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讓、墊付償還、權(quán)證行權(quán)等情況）：

       鑒于國美控股和原公司股東海源控股之間存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，雙方

通過司法程序?qū)⒑Ｔ纯毓傻戎倒善保?,581,984 股，以下簡(jiǎn)稱：標(biāo)的股票）

進(jìn)行過戶，實(shí)現(xiàn)對(duì)債權(quán)的清償，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳

分公司 2010 年 7 月 23 日出具的《證券過戶登記確認(rèn)書》表明，已完成

標(biāo)的股票的過戶工作。詳見公司 2010 年 7 月 27 日發(fā)布的《關(guān)于股東海

源控股有限公司股票過戶的公告》（公告編號(hào) 2010-040）。



       2、股改實(shí)施后至今公司解除限售情況：

序號(hào)    刊登《限售股份上市流通 該次解限涉及 該 次 解 限 的 股 份 該次解限股份占當(dāng)時(shí)
        提示性公告》的日期      的股東數(shù)量    總數(shù)量（股）     總股本的比例（%）

 1         2009 年 1 月 23 日        1           40,494,948               6%

 2         2009 年 4 月 20 日        1            3,000,000              0.44%

 3         2009 年 8 月 25 日        1           1,200,000               0.18%

 4        2009 年 11 月 16 日        1           26,996,632               4%


  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見書的結(jié)論性意見
       公司股權(quán)分置改革持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)國都證券有限責(zé)任公司出具了以

下核查意見：

       截至本核查意見簽署日，本次限售股份上市流通符合相關(guān)法律、法

規(guī)、規(guī)章和深圳證券交易所規(guī)則；限售股份持有人嚴(yán)格遵守了其在股權(quán)

分置改革時(shí)做出的各項(xiàng)承諾；本次限售股份上市流通不存在實(shí)質(zhì)性障

礙；本保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人同意本次限售股份上市流通。



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限售股份解除限售提示性公告                              共   10   頁



     七、控股股東對(duì)解除限售股份的持有意圖及減持計(jì)劃
      公司控股股東、實(shí)際控制人是否計(jì)劃在解除限售后六個(gè)月以內(nèi)通

  過本所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售股份達(dá)到 5%及以上。

      是         否；

      國美控股承諾：所持公司股票（股票簡(jiǎn)稱：中關(guān)村，股票代碼：

000931）自可上市流通之日起 6 個(gè)月內(nèi)不減持；自可上市流通之日起 36

個(gè)月內(nèi)減持價(jià)格不低于《承諾函》公告日前 5 個(gè)交易日均價(jià)的 120%（即

9.99 元*120%=11.99 元），《承諾函》公告日前 5 個(gè)交易日均價(jià)＝公告日

前 5 個(gè)交易日公司股票交易總額÷公告日前 5 個(gè)交易日公司股票交易總

量；上述價(jià)格如遇到分紅、轉(zhuǎn)增、送股、配股等事項(xiàng)時(shí)，相應(yīng)進(jìn)行除息

除權(quán)調(diào)整。如果國美控股計(jì)劃未來通過深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出

售所持公司解除限售流通股，并于第一筆減持起六個(gè)月內(nèi)減持?jǐn)?shù)量達(dá)到

5%及以上的，國美控股將于第一次減持前兩個(gè)交易日內(nèi)通過上市公司

對(duì)外披露出售提示性公告。


     八、其他事項(xiàng)
     1、本次申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在對(duì)公司

的非經(jīng)營性資金占用情況

     是      否；

     2、本次申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司對(duì)

該股東的違規(guī)擔(dān)保情況

     是         否；




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限售股份解除限售提示性公告                                  共   10   頁


     3、本次申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在違規(guī)買

賣公司股票的行為；

     是          否；

     4、解除股份限售的持股 1%以上的股東已提交知悉并嚴(yán)格遵守《證

券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指

導(dǎo)意見》和本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾文件
     是        不適用；

    根據(jù) 2014 年 4 月 29 日深圳證券交易所發(fā)布的通知，《上市公司解除

限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》已廢止。國美控股承諾：知悉并嚴(yán)格遵守

《證券法》、《上市公司收購管理辦法》和深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。


  八、備查文件
     1、解除股份限售申請(qǐng)表；

     2、保薦機(jī)構(gòu)核查意見書。



     特此公告




                             北京中關(guān)村科技發(fā)展（控股）股份有限公司

                                              董 事   會(huì)

                                         二 O 一五年三月二十六日