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《內幕信息知情人登記管理制度》

北京中關村科技發展(控股)股份有限公司

內幕信息知情人登記管理制度

第一章總則

第一條為加強北京中關村科技發展(控股)股份有限公司(以下簡稱“公司”)內幕信息管理,做好內幕信息保密工作,維護信息披露的公平原則,保護廣大投資者的合法權益,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規、業務規則及《公司章程》、《公司信息披露事務管理規定》的有關規定,結合公司實際情況,特制定本制度。

第二條公司內幕信息管理工作由公司董事會負責,董事會秘書組織實施。當董事會秘書不能履行職責時,由證券事務代表代行董事會秘書職責。

董事會應當保證內幕信息知情人檔案真實、準確和完整,董事長為主要責任人。監事會負責對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監督。

第三條董事會秘書處具體負責公司內幕信息的日常管理工作,在董事會秘書領導下具體負責公司內幕信息知情人報備工作,協助董事會秘書做好內幕信息保密工作,并負責公司內幕信息的監管工作。

第四條公司董事、監事、高級管理人員及公司各部門、分公司和子公司都應配合做好內幕信息知情人登記報備工作,不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。對外報道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及內幕信息和信息披露內容的資料, 須經董事會秘書審核同意,并報董事會秘書處備案后,方可對外報道、傳送。

第五條公司各部門、分(子)公司依據法律法規等要求向外部單位報送公司內幕信息的,應當按照本制度第三章有關規定將報送的外部單位及相關人員作為公司內幕知情人登記備案并及時向公司董事會秘書報送《內幕信息知情人登記表》(附件一)。

第六條公司各部門、分(子)公司依據法律法規等要求向外部單位報送公司內幕信息的,應當按照本制度附件中的內容與外部單位簽署《保密協議》(附件二)并送達《禁止內幕交易告知書》(附件三),上述文件應報公司董事會秘書處備案。

第二章內幕信息及內幕信息知情人員的范圍

第七條本制度所指內幕信息是指為內幕信息知情人員所知悉,涉及公司的經營、財務或者對公司股票、證券及其衍生品種在交易活動中的交易價格有重大影響的,尚未

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《內幕信息知情人登記管理制度》在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體或網站上正式公開的信息,包括但不限于:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;

(十)涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查,公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;

(十二)公司分配股利或者增資的計劃;

(十三)公司股權結構的重大變化;

(十四)公司債務擔保的重大變更;

(十五)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;

(十六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

(十七)上市公司收購的有關方案;

(十八)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第八條本制度所指內幕信息知情人是指公司內幕信息公開披露前能直接或者間接獲取內幕信息的單位和個人。

內幕信息知情人的范圍包括但不限于:

(一)本公司的董事、監事、高級管理人員;

(二)持有本公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,本公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;

(三)本公司控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;

(四)由于所任本公司職務可以獲取本公司有關內幕信息的人員;

(五)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理

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《內幕信息知情人登記管理制度》的其他人員;

(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;

(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

第三章內幕信息知情人的登記備案

第九條公司應根據監管機構的要求如實、完整記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單,以及知情人知悉內幕信息的內容和時間等相關檔案,建立內幕信息知情人檔案,供公司自查和相關監管機構查詢。

公司進行并購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、回購股份、股權激勵等重大事項,除填寫內幕信息知情人登記表外,同時應當制作重大事項進程備忘錄,內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司董事會秘書應當督促備忘錄涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。

公司進行上述重大事項的,應當在內幕信息依法公開披露后按相關要求及時將內幕信息知情人登記表及重大事項進程備忘錄報送北京證監局和深圳證券交易所備案,并根據交易所的要求披露重大事項備忘錄中的相關內容。

董事會秘書負責辦理公司內幕信息知情人的登記入檔事宜。

第十條內幕信息知情人登記備案的內容,包括但不限于內幕信息知情人的姓名、身份證號碼、證券帳戶、工作單位、職務、以及知悉內幕信息的時間、地點、方式和知悉的內幕信息內容、所處階段等。

第十一條內幕信息知情人應根據監管要求,自獲悉內幕信息之日起填寫《內幕信息知情人登記表》(附件一),并于3個交易日內交董事會秘書處備案。未及時填報的,董事會秘書處有權要求內幕信息知情人于規定時間內填報;填寫不全的,董事會秘書處有權要求內幕信息知情人提供或補充其它有關信息。內幕信息知情人檔案自記錄(含補充完善)之日起至少保存10年。

第十二條董事會秘書處有權對內幕知情人及其關系人買賣公司證券的情況進行定期查詢,形成書面記錄,并根據監管機構要求向其報備。

第十三條公司董事、監事、高級管理人員、主要股東、各部門及各分(子)公司的有關負責人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作,及時提供公司內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況,填寫《內幕信息知情人登記表》,報公司董事會秘書處備案。

第十四條公司如業務經營需要,確需對外報送信息的,報送對象視同內幕信息知情人管理。

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《內幕信息知情人登記管理制度》

在年報披露期間對外提供報送信息的,應填寫《外部信息使用人情況統計表》,向監管部門報告報送依據、報送對象、報送信息類別、報送時間、業績快報披露情況、對外部信息使用人保密義務的書面提醒情況、登記備案情況。

第四章內幕信息保密管理

第十五條公司董事、監事、高級管理人員及相關內幕信息知情人應采取必要的措施,在內幕信息公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內。

第十六條公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的責任,在內幕信息依法披露前,不得擅自以任何形式對外泄露、報道、報送,不得利用內幕信息買賣公司股票及其衍生品種,或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種,不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。

第十七條控股股東、實際控制人應支持和配合公司的內幕信息知情人登記工作,保證內幕信息知情人登記信息的真實、準確、完整、及時。控股股東、實際控制人在研究、發起涉及公司的重大事項,以及發生對公司股票價格有重大影響的其他事項時,應當填寫內幕信息知情人登記表,并根據事項進程將內幕信息知情人登記表分階段送達公司,但完整的內幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內幕信息公開披露的時間。

如果該事項已在市場上流傳并使公司股票價格產生異動時,公司控股股東及實際控制人應立即告知公司董事會秘書,以便公司及時予以澄清,或者直接向北京證監局或深圳證券交易所報告。

第十八條公司向大股東、實際控制人以及其他人員須提供未公開信息的,應在提供之前經董事會秘書處備案并進行相關登記,同時應與內幕信息知情人簽署《保密協議》(附件二)并送達《禁止內幕交易告知書》(附件三),書面告知內幕信息知情人的保密責任及違反規定的行為要承擔的責任。

第十九條公司董事審議和表決非公開信息議案時,應認真履行職責,關聯方董事應回避表決。對大股東、實際控制人沒有合理理由要求公司提供未公開信息的,公司董事會應予以拒絕。

第五章責任追究

第二十條公司在定期報告審議期間、業績預告和業績快報公告期間、重大事項披露期間等敏感期內,內幕信息的知情人不得買賣公司股票,或者泄露該信息,或者建議他人買賣公司股票。

第二十一條在以上的敏感期內,公司將對內幕信息知情人進行登記、對其買賣公

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《內幕信息知情人登記管理制度》司股票情況進行自查,并將自查結果向監管機構報備。

第二十二條內幕信息知情人在敏感期內違規買賣公司股票的,本公司將依法對違規收益進行追繳。致使公司遭受經濟損失的,本公司將依法要求其承擔賠償責任;如涉嫌犯罪的,應當將案件移送司法機關處理。

中國證監會、深圳證券交易所等監管部門的處分不影響公司對其處分。

第六章附則

第二十三條公司應當加強對內幕信息知情人員的教育培訓,確保內幕信息知情人員明確自身的權利、義務和法律責任,督促有關人員嚴格履行信息保密職責,堅決杜絕內幕交易。

第二十四條本制度未盡事宜或與相關規定相悖的,按《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等有關規定執行。

第二十五條本制度由公司董事會負責修訂和解釋。

第二十六條本制度自第五屆董事會2013年度第七次臨時會議審議通過之日起生效。

北京中關村科技發展(控股)股份有限公司

董事會

二○一三年七月十六日

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附件一: 內幕信息知情人登記表

證券簡稱: 內幕信息事項:

內幕信息身份證號

序所在單位職務知悉內幕知悉內幕知悉內幕內幕信息內幕信息內幕信息

知情人員碼或股東登記時間登記人

號 /部門 /崗位信息時間信息地點信息方式內容所處階段公開時間

姓名代碼

公司簡稱: 公司代碼:

法定代表人簽名: 公司蓋章:

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《內幕信息知情人登記管理制度》

注:

1.內幕信息事項應當采取一事一記的方式,即每份內幕信息知情人員檔案僅涉及一個內幕信息事項,不同內幕信息事項涉及的知情人檔案應當分別記錄。

2.填報獲取內幕信息的方式,包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。

3. 填報各內幕信息知情人員所獲知的內幕信息的內容,可根據需要添加附頁進行詳細說明。

4.填報內幕信息所處階段,包括商議籌劃,論證咨詢,合同訂立,公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。

5. 涉及重大資產重組事項的,應當分為以下四部分填列:(一)上市公司及其董事、監事、高級管理人員,以及前述自然人的配偶、直系親屬;(二)交易對方及其董事、監事、高級管理人員(或主要負責人),以及前述自然人的配偶、直系親屬;(三)本次重大資產交易聘請的中介機構及相關經辦人員,以及前述自然人的配偶、直系親屬;(四)其他知悉本次重大資產交易內幕信息的法人和自然人,以及前述自然人的配偶、直系親屬。

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《內幕信息知情人登記管理制度》附件二:

保密協議

甲方:北京中關村科技發展(控股)股份有限公司

注冊地址:

法定代表人:

乙方:

注冊地址:

法定代表人:

鑒于: 乙方作為擔任甲方公司職務或從事相應業務而成為涉及知曉公司內幕信息的知情人,經與甲方友好協商,達成如下協議:

1、“內幕信息”系指在證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

2、雙方承諾不對雙方以外的第三人泄漏內幕信息,直至甲方披露后。