中 關 村：獨立董事意見

  獨立董事意見

     北京中關村科技發展（控股）股份有限公司（以下簡稱：公司）第五屆董事會
第三次會議于2013年8月22日召開，作為獨立董事，我們就相關議題發表獨立意見如
下：
       一、對2013年半年度利潤分配預案的獨立意見
     鑒于公司2005年度出現較大數額的虧損， 且2013年上半年度虧損2625.17萬元，
故此我們同意公司2013年半年度不進行利潤分配，也不利用公積金轉增股本。
       二、對控股股東及其他關聯方占用上市公司資金情況的專項說明和獨立意見
     公司保持較好的獨立性，各項內控制度健全有效、公司嚴格執行財務管理授權
制度，資金調撥程序作為資金流出的內部流程和決策機制有效運行。公司設立了監
察審計部，嚴格按《公司章程》及《內部審計制度》執行內部審計并向董事會報告。
     根據京證公司發〔2008〕85號文件《關于開展防止資金占用問題反彈推進公司
治理專項工作的通知》文件的要求，通過自查，報告期內未發現控股股東及其他關
聯方非經營性占用上市公司資金、控股股東通過“期間占用期末返還”或高價向上
市公司出售資產套取現金等變相占用上市公司資金情況，以及其他類型的非經營性
資金占用情況。
       三、對公司對外擔保情況的專項說明和獨立意見
     根據中國證監會、中國銀監會證監發[2005]120號文《規范上市公司對外擔保行
為的通知》（以下簡稱：《通知》），我們對公司對外擔保情況進行了認真核查。
     每筆擔保的主要情況：
                                              實際發生日                                           是否
序                                   擔保類                擔 保   擔保額度（萬      實際擔保金
       擔保提供方        擔保對象             期（協議簽                                           履行
號                                     型                  期      元）              額（萬元）
                                                署日）                                             完畢
       北京中關村
       科技發展     北京國信華電物   連帶責                2002-
1                                             2002-4-29                       995           995    否
       （控股）股   資貿易公司       任擔保                11-30
       份有限公司
       北京中關村
       科技發展     福州華電房地產   連帶責                2002-
2                                             2001-8-23                   1,500.00      1,500.00   否
       （控股）股   公司             任擔保                 8-23
       份有限公司
       北京中關村                                                                                  否
                    中關村科技貿易
       科技發展                      階段性
3                   中心商品房承購            2011-1-1     階段              4.00          4.00
       （控股）股                    擔保
                    人
       份有限公司

                                                                                                    1
獨立董事意見                                                                                    共 3 頁
      北京中關村                                                                                           否
                    中關村科技貿易
      科技發展                          階段性
4                   中心商品房承購                2011-1-1       階段              18.05        18.05
      （控股）股                        擔保
                    人
      份有限公司
      北京中關村                                                                                           否
                    中關村科技貿易
      科技發展                          階段性
5                   中心商品房承購                2011-1-1       階段               5.13         5.13
      （控股）股                        擔保
                    人
      份有限公司
      北京中關村    中關村科技貿易                                                                         否
      科技發展      中心商品房、藍      階段性
6                                                 2011-1-1       階段             326.88       326.88
      （控股）股    籌名座、藍籌名      擔保
      份有限公司    居承購人
      北京中關村                                                                                           否
      科技發展      藍籌名座商品房      階段性
7                                                 2011-1-1       階段             578.00       578.00
      （控股）股    承購人              擔保
      份有限公司
      北京中關村                                                                                           否
                    力鴻生態家園公      階段性
8     開發建設股                                  2011-1-1       階段              59.15        59.15
                    寓商品房承購人      擔保
      份有限公司
      哈爾濱中關    哈爾濱中關國際                                                                         否
                                        階段性
9     村開發建設    項目商品房承購                2011-1-1       階段         2,886.70      2,886.70
                                        擔保
      有限公司      人
      哈爾濱中關    哈爾濱中關國際                                                                         否
                                        階段性
10    村開發建設    項目商品房承購                2011-1-1       階段          648.78        648.78
                                        擔保
      有限公司      人
      哈爾濱中關    哈爾濱中關國際                                                                         否
                                        階段性
11    村開發建設    項目商品房承購                2011-1-1       階段         4,196.84      4,196.84
                                        擔保
      有限公司      人
      哈爾濱中關    哈爾濱中關國際                                                                         否
                                        階段性
12    村開發建設    項目商品房承購                2011-10-11     階段         1,907.59      1,907.59
                                        擔保
      有限公司      人
      北京中關村                                                                                           否
                    北京華素制藥股      抵押擔                   2014-
13    開發建設股                                  2013-4-27                    8,460.00      8,460.00
                    份有限公司          保                        4-27
      份有限公司

對外擔保余額（不含為合并報表范圍內的公司提供的擔保）                                           21,586.12

對外擔保余額（不含為合并報表范圍內的公司提供的擔保）占公司最近一期未經審計的歸屬
                                                                                                  29.43%
于母公司凈資產的比例
     北京中關村科      北京中關村開發    第 三 方
                                                                                11,700.00
14   技發展（控股） 建設股份有限公       連 帶 責   2013-5-23     2014-5-22                    11,700.00    否
     股份有限公司      司                任保證
     北京中關村科      北京中關村四環    連 帶 責
                                                                  2015-11-0
15   技發展（控股） 醫藥開發有限責       任保證     2012-11-02                 15,000.00       11,000.00    否
                                                                         2
     股份有限公司      任公司




                                                                                                            2
獨立董事意見                                                                          共 3 頁
     北京中關村科                      連 帶 責
                      北京中實混凝土                           2015-10-3
16   技發展（控股）                    任保證     2012-10-31               8,000.00   8,000.00   否
                      有限責任公司                                    1
     股份有限公司

對外擔保余額（含為合并報表范圍內的公司提供的擔保）                                     52,286.12

對外擔保余額（含為合并報表范圍內的公司提供的擔保）占公司最近一期未經審計的歸屬于
                                                                                        71.28%
母公司凈資產的比例



      截至2013年06月30日，本公司對外擔保余額（不含為合并報表范圍內的公司提
供的擔保） 21,586.12萬元，占公司最近一期未經審計的歸屬于母公司凈資產的
29.43%；對外擔保余額（含為合并報表范圍內的公司提供的擔保）52,286.12萬元，
占公司最近一期未經審計的歸屬于母公司凈資產的71.28%。
      截至2013年6月30日擔保余額與2012年12月31日相比減少9,279.13萬元，主要包
括：本公司及子公司對房地產開發項目按揭貸款階段性擔保減少7,979.13萬元；本
公司對子公司擔保減少1,300.00萬元。
      就本公司為北京中華民族園藍海洋有限公司在北京市農村信用合作社營業部的
3,000萬元貸款提供擔保一案，我公司已與申請執行人北京恒興物業管理集團達成執
行和解協議，我公司以承兌匯票的方式一次性支付3800萬元后，雙方在該執行案件
中的債權債務全部結清。
      公司對外擔保事項全部按照法律法規、公司章程和其他制度規定履行了必要的
審議程序。
      2011年3月31日，經公司第四屆董事會2011年度第三次臨時會議審議通過《對外
擔保管理辦法》，建立了完善的對外擔保風險控制制度。
      在定期報告和臨時公告中，公司充分披露了對外擔保的擔保金額、擔保類型等
詳細情況和存在的風險。
      對北京國信華電物資貿易公司、福州華電房地產公司提供的擔保，本公司已就
因被擔保方違約可能承擔的擔保責任全額計提了預計負債。
      鑒于公司對外擔�？傤~超過《通知》規定的最近一期經審計凈資產的50%，故此
今后上市公司任何一筆擔保均需提交股東大會審批。



     獨立董事：廖家河 許軍利 郭光



                                                                  二 O 一三年八月二十二日