中 關 村：2015年第三季度報告全文

北京中關村科技發展(控股)股份有限公司

         2015 年第三季度報告

               2015-088




            2015 年 10 月




                                                                         1
                                         北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文




                                  第一節 重要提示

    公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛
假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
    所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
    公司負責人侯占軍先生、主管會計工作負責人宋學武先生及會計機構負責人(會計主管人員)黃瑛女士
聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。




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                            第二節 主要財務數據及股東變化

一、主要會計數據和財務指標

公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據
□ 是 √ 否

                                       本報告期末             上年度末                 本報告期末比上年度末增減

總資產（元）                           2,471,525,614.94     2,514,627,841.49                                       -1.71%

歸屬于上市公司股東的凈資產（元）        791,300,407.92       628,212,282.60                                       25.96%

                                                          本報告期比上年同                              年初至報告期末比
                                        本報告期                                   年初至報告期末
                                                               期增減                                     上年同期增減

營業收入（元）                          285,380,246.42                -59.75%          684,346,781.14             -62.57%

歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）         13,508,646.38                  6.34%          163,167,570.19            651.34%

歸屬于上市公司股東的扣除非經常性
                                           1,898,055.54               -64.09%          -39,949,688.76              -7.32%
損益的凈利潤（元）

經營活動產生的現金流量凈額（元）           --                    --                    -27,902,118.12             -93.09%

基本每股收益（元/股）                           0.0200                  6.38%                 0.2418             650.80%

稀釋每股收益（元/股）                           0.0200                  6.38%                 0.2418             650.80%

加權平均凈資產收益率                             1.90%                 -0.30%                 22.99%              28.11%

非經常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
                                                                                                                 單位：元

                         項目                                年初至報告期期末金額                       說明

非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）                   218,115,703.29

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統
                                                                           1,420,243.87
一標準定額或定量享受的政府補助除外）

與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益                                -16,491,412.93

除上述各項之外的其他營業外收入和支出                                            269,327.67

減：所得稅影響額                                                                207,718.98

     少數股東權益影響額（稅后）                                                 -11,116.03

合計                                                                     203,117,258.95                  --

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公
開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應
說明原因
□ 適用 √ 不適用



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公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益
項目界定為經常性損益的項目的情形。


二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表

1、報告期末普通股股東總數及前十名普通股股東持股情況表

                                                                                                          單位：股

報告期末普通股股東總數                                                                                         119,124

                                             前 10 名普通股股東持股情況

                                                                             持有有限售條      質押或凍結情況
           股東名稱                  股東性質      持股比例   持股數量
                                                                             件的股份數量    股份狀態         數量

國美控股集團有限公司             境內非國有法人      24.23%   163,512,447

中央匯金投資有限責任公司         境內非國有法人       3.26%    22,008,400

中國證券金融股份有限公司         境內非國有法人       1.17%     7,875,237

北京實創高科技發展有限責任公司 國有法人               0.74%     5,000,000        5,000,000

中關村高科技產業促進中心         國有法人             0.74%     5,000,000        5,000,000

工銀瑞信基金－農業銀行－工銀瑞
                                 其他                 0.72%     4,889,951
信中證金融資產管理計劃

北大方正集團有限公司             國有法人             0.44%     3,000,000        3,000,000

中國農業銀行股份有限公司－中證
500 交易型開放式指數證券投資基   其他                 0.39%     2,618,845
金

余江縣粵文資產管理有限公司       境內非國有法人       0.38%      2,552,111

全國社�；�金四零七組合           其他                 0.37%     2,515,350

                                        前 10 名無限售條件普通股股東持股情況

                                                                                                   股份種類
                   股東名稱                           持有無限售條件普通股股份數量
                                                                                             股份種類         數量

國美控股集團有限公司                                                           163,512,447 人民幣普通股   163,512,447

中央匯金投資有限責任公司                                                        22,008,400 人民幣普通股    22,008,400

中國證券金融股份有限公司                                                         7,875,237 人民幣普通股       7,875,237

工銀瑞信基金－農業銀行－工銀瑞信中證金融資產管
                                                                                 4,889,951 人民幣普通股       4,889,951
理計劃

中國農業銀行股份有限公司－中證 500 交易型開放式
                                                                                 2,618,845 人民幣普通股       2,618,845
指數證券投資基金

余江縣粵文資產管理有限公司                                                       2,552,111 人民幣普通股       2,552,111

全國社�；�金四零七組合                                                           2,515,350 人民幣普通股       2,515,350



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郭紅陽                                                                       1,869,922 人民幣普通股     1,869,922

中國普天信息產業集團公司                                                     1,866,752 人民幣普通股     1,866,752

隋方旭                                                                       1,650,268 人民幣普通股     1,650,268

                                                根據香港上市公司中國星文化產業集團有限公司（股份代號：HK8172，
                                                以下簡稱：中國星文化）2014 年 12 月 19 日披露的公告：中國星文化
                                                宣布以每股 0.2 元，向稼軒集團、VisionPath、高振順及瑞東環球配發
                                                13.79 億股新股,及 13.79 億股帶有換股權的優先股，4 名投資者承配新
                                                股后，將合共持有該公司 60%股權，其中稼軒集團持有 42%中國星文化
                                                股權。若優先股轉換后，持股比例將進一步增至 75%，其中稼軒集團持
                                                有 52.5%。稼軒集團分別由本公司實際控制人黃光裕先生與本公司股東
上述股東關聯關系或一致行動的說明                余江縣粵文資產管理有限公司（原名：廣東粵文投資有限公司，因公司
                                                分拆，于 2015 年 8 月將股份過戶）實際控制人許鐘民夫人馬青女士最
                                                終擁有 55%及 45%，由此國美控股集團有限公司與余江縣粵文資產管理
                                                有限公司構成一致行動人。除此之外，國美控股集團有限公司與其他股
                                                東之間無關聯關系，也不存在《上市公司收購管理辦法》中規定的一致
                                                行動人。未知其他股東之間，其他無限售條件股東之間，以及其他前十
                                                名無限售條件股東和其他前十名股東之間是否存在關聯關系，或是否屬
                                                于《上市公司收購管理辦法》中規定的一致行動人。

公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。


2、報告期末優先股股東總數及前十名優先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用




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                                         第三節 重要事項

一、報告期主要會計報表項目、財務指標發生變動的情況及原因

√ 適用 □ 不適用

公司主要財務報表項目的異常情況及原因的說明

1、貨幣資金期末余額為人民幣8,083.30萬元，較期初余額減少39.52%，主要是由于本期支付的往來款增加所致。

2、應收票據期末余額為人民幣5,171.86萬元，較期初余額減少56.88%，主要是由于本公司之子公司北京中關村四環醫藥開
發有限責任公司及其子公司本期銷售產品以票據方式結算業務量減少所致。

3、預付款項期末余額為人民幣4,556.34萬元，較期初余額增加7,184.59%，主要是由于本公司之子公司北京中關村四環醫藥
開發有限責任公司之孫公司山東華素公司預付設備款所致。

4、一年內到期的非流動資產期末余額為人民幣8.52萬元，較期初余額減少79.91%，主要是由于本期本公司出售北京中科霄
云資產管理有限公司100%股權致使合并范圍減少所致。

5、投資性房地產期末余額為人民幣5,157.34萬元，較期初余額減少62.82%，主要是由于本期本公司出售北京中科霄云資產
管理有限公司100%股權致使合并范圍減少所致。

6、在建工程期末余額為人民幣11,784.79萬元，較期初余額增加73.08%，主要是由于本公司之子公司山東中關村醫藥科技發
展有限公司建設廠房所致。

7、無形資產期末余額為人民幣7,106.70萬元，較期初余額增加634.75%，主要是由于本公司之子公司北京中實混凝土有限責
任公司收購北京中實上莊混凝土有限責任公司無形資產增加所致。

8、其他非流動資產期末余額為人民幣9,467萬元，較期初余額增加104.83%，主要是由于本公司之子公司北京中關村四環醫
藥開發有限責任公司之孫公司山東華素公司支付元治、元坦藥品生產技術轉讓價款所致。

9、短期借款期末余額為人民幣12,140萬元，較期初余額減少62.76%，主要是由于本公司之孫公司北京華素制藥股份有限公
司償還銀行借款所致。

10、應付票據期末余額為人民幣800萬元，較期初余額減少50%，主要是由于本期本公司之子公司北京中實混凝土有限責任
公司以應付票據結算減少所致。

11、預收款項期末余額為人民幣8,988.49萬元，較期初余額減少31.08%，主要是由于本期預收賬款結轉收入所致。

12、應付利息期末余額為人民幣571.73萬元，較期初余額增加450%，主要是由于本期本公司之子公司北京中關村四環醫藥
開發有限責任公司債券計息所致。

13、一年內到期的非流動負債期末余額為人民幣19,665.42萬元，較期初余額增加249.66%，主要是由于將一年內到期的長期
借款重分類至該科目核算所致。

14、長期借款期末余額為人民幣3,000萬元，較期初余額減少78.57%，主要是由于將一年內到期的長期借款重分類至一年內
到期的非流動負債科目核算所致。

15、預計負債期末余額為人民幣2,877.98萬元，較期初余額增加134.20%，主要是由于本公司本期計提擔保案件預計負債所
致。

16、營業收入本期金額為人民幣68,434.68萬元、營業成本本期金額為人民幣38,415.83萬元、營業稅金及附加本期金額為人民


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幣1,734.99萬元，分別較上年同期減少62.57%、74.54%、56.16%，主要是由于公司2014年底出售北京中關村開發建設股份有
限公司90%股權使該公司不再納入合并范圍所致，2015年1-9月各項利潤指標均不再包含中關村建設，但2014年1-9月份同期
數包含中關村建設，故本報告期與上年同期對比營業收入、營業成本、營業稅金及附加指標均大幅減少。

17、投資收益本期金額為人民幣21,810.04萬元，較上年同期金額增加60,849.85%，主要是由于本期本公司出售北京中科霄云
資產管理有限公司100%股權所致。

18、營業外收入本期金額為人民幣171.22萬元，較上年同期金額減少91.55%，主要是由于上年同期本公司收取山東威海市環
翠區羊亭鎮人民政府專項補貼資金1,900萬元所致。

19、營業外支出本期金額為人民幣1,669.62萬元，較上年同期金額增加601.54%，主要是由于本公司本期計提擔保案件預計
負債所致。

20、銷售商品提供勞務收到的現金本期金額為人民幣49,062.52萬元、購買商品接受勞務支付的現金本期金額為人民幣
22,386.23萬元、支付給職工以及為職工支付的現金本期金額為人民幣9,806.71萬元、 支付的其他與經營活動有關的現金本期
金額為人民幣16,517.66萬元，分別較上年同期減少73.04%、84.99%、31.34%、68.56%，主要是由于公司2014年底出售北京
中關村開發建設股份有限公司90%股權使該公司不再納入合并范圍所致，2015年1-9月各項利潤指標均不再包含中關村建設，
但2014年1-9月份同期數包含中關村建設，故本報告期與上年同期對比，銷售商品提供勞務收到的現金、購買商品接受勞務
支付的現金、支付給職工以及為職工支付的現金、支付的其他與經營活動有關的現金指標均大幅減少。

21、收到的稅費返還本期金額為人民幣144.12萬元，較上年同期金額增加194.76%，主要為海南華素公司收到的稅收返還款
增加所致。

22、處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額本期金額為人民幣37,000萬元，較上年同期金額增加23,025%，主要是由于
本期本公司出售北京中科霄云資產管理有限公司100%股權所致。

23、收到其他與投資活動有關的現金本期金額為人民幣108.18萬元，較上年同期金額增加30.33%，主要是由于本期本公司收
到的銀行存款利息增加所致。

24、購置固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金本期金額為人民幣6,600.45萬元，較上年同期金額增加657.47%，
主要是由于山東華素醫藥科技有限公司支付元治、元坦生產技術轉讓對價款所致。

25、取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額本期金額為人民幣2,982.97萬元，較上年同期金額增加100%，主要是由于本
公司之子公司北京中實混凝土有限責任公司收購北京中實上莊混凝土有限責任公司支付的現金凈額增加所致。

26、取得借款收到的現金本期金額為人民幣7,140萬元，較上年同期金額減少78.47%，主要是由于本公司之孫公司北京華素
制藥股份有限公司取得銀行借款減少所致。

27、支付其他與籌資活動有關的現金本期金額為人民幣1,582.31萬元，較上年同期金額增加1,308.03%，主要是由于本公司之
孫公司北京華素制藥股份有限公司購買山東華素少數股東股權支付股權價款所致，在合并現金流量表上屬于籌資活動的現金
流出。




二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

√ 適用 □ 不適用

    1、出售中科霄云剩余5%股權
    經公司第五屆董事會2015年度第九次臨時會議審議通過，公司將中科霄云剩余5%股權以21,098,629.51元為對價轉讓給
俞愷。2015年7月，中科霄云的后續工商變更登記手續已辦理完成（詳見2015年7月23日，公告2015-055號）。
    本次轉讓完成后，公司不再持有中科霄云股份。



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    2、非公開發行股票事宜
    公司根據戰略發展規劃，擬于2015年度非公開發行人民幣普通股（A股）股票。本次非公開發行股票數量不超過14,002.33
萬股。若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權、除息事項的，本次非公
開發行數量將進行相應調整。
    本次非公開發行股票的發行對象為包括控股股東國美控股集團有限公司（以下簡稱：國美控股）在內的不超過十名的特
定對象。其中，國美控股承諾以現金方式按照與其他發行對象相同的認購價格認購，認購金額為4億元。除國美控股外，其
他發行對象的范圍為：符合法律法規規定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、
合格境外機構投資者及其他符合法律法規規定的法人、自然人或其他合格投資者等。所有發行對象均以現金方式認購本次非
公開發行的股票。
    國美控股所認購的本次非公開發行股票的限售期為三十六個月，其他特定投資者認購的本次非公開發行股票的限售期為
十二個月，限售期自本次非公開發行結束之日起開始計算。
    公司本次非公開發行股票相關事項已經公司第五屆董事會2015年度第二次臨時會議、第五屆董事會2015年度第六次臨時
會議及2015年第三次臨時股東大會審議通過（詳見2015年3月28日相關公告、2015年5月8日相關公告及2015年5月27日，公告
2015-039號）。
    2015年7月17日，中國證監會下發《中國證監會行政許可申請受理通知書》（151819號），中國證監會依法對公司提交
的《上市公司非公開發行股票》行政許可申請材料進行了審查，認為該申請材料齊全，符合法定形式，決定對該行政許可申
請予以受理（詳見2015年7月21日，公告2015-054號）。
    2015年10月19日，中國證監會下發《中國證監會行政許可項目審查反饋意見通知書》（151819號），中國證監會依法對
公司提交的《北京中關村科技發展（控股）股份有限公司非公開發行股票申請文件》進行了審查，要求公司就有關問題作出
書面說明和解釋，并在規定期限內向中國證監會行政許可受理部門提交書面回復意見。公司將與相關中介機構將按照上述通
知書的要求，在規定的期限內及時組織有關材料報送中國證監會行政許可受理部門（詳見2015年10月21日，公告2015-081
號）。

    3、華素制藥設立全資子公司事宜
    本公司擬以非公開發行的方式向特定對象發行A股股票，該事項已經第五屆董事會2015年度第二次臨時會議、第五屆董
事會2015年度第六次臨時會議、公司2015年第三次臨時股東大會審議通過。
    作為公司本次非公開發行募集資金投資項目之一，本公司控股孫公司北京華素制藥股份有限公司“與軍科院毒物藥物研
究所（以下簡稱：“華素制藥”、“毒物藥物研究所”）共建藥物代謝平臺”，雙方已簽署《關于共建藥物平臺合作意向書》，
約定由華素制藥現金出資1,000萬元成立全資子公司（以下簡稱“新公司），具體名稱以工商注冊登記為準。毒物藥物研究所
為新公司提供藥物代謝學的技術支持，協助新公司技術團隊的建設以及全套藥代動力學評價體系SOP的建立。新公司成立后，
將作為毒物藥物研究所國家級新藥研發平臺的一個分平臺，毒物藥物研究所為新公司主體實驗室申請國家認證實驗室提供技
術支持（以上具體內容詳見2015年5月8日相關公告）。
    2015年7月2日，新公司注冊成立，北京市工商行政管理局豐臺分局已頒發正式營業執照，新公司最終核準注冊的名稱為
北京蘇雅醫藥科技有限責任公司，法定代表人為侯占軍，注冊資本1,000萬元，經營范圍為技術開發、技術服務、技術咨詢、
技術轉讓、技術推廣（依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動）（詳見2015年7月10日，公告
2015-048號）。

    4、關于收購山東華素少數股東權益事宜
    本公司控股孫公司北京華素制藥股份有限公司（以下簡稱：華素制藥）收購山東華素醫藥科技有限公司（以下簡稱：山
東華素）少數股東權益系本公司2015年度非公開發行股票募集資金投資項目之一，上述事項已經第五屆董事會2015年度第二
次臨時會議、第五屆董事會2015年度第六次臨時會議、公司2015年第三次臨時股東大會審議通過（詳見2015年3月28日、2015
年5月8日相關公告及2015年5月27日，公告2015-039號）。 2015年4月27 日，華素制藥與華夏藥業集團有限公司簽署《股權
轉讓協議》（詳見2015年4月29日，公告2015-027號）。協議簽署后，雙方均按照約定履行各自權利義務。
    2015年7月13日，山東華素的工商變更登記手續辦理完成，威海市工商行政管理局頒發新的營業執照，山東華素公司章
程也已修改并報威海市工商行政管理局登記備案。（詳見2015年7月15日，公告2015-052號）。



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                                                  北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


    5、控股股東及公司董事長、獨立董事、董事會秘書增持股份事宜
    為響應中國證監會《關于上市公司大股東及董事、監事、高級管理人員增持本公司股票相關事項的通知》(證監發[2015]51
號)文件精神，維護公司股價穩定，切實維護廣大投資者權益，同時基于對公司未來發展和長期投資價值的充足信心，控股
股東國美控股計劃未來6個月內增持不超過中關村（股票代碼：000931）總股本的4%，即：不超過2,699萬股，并承諾在增
持期間及增持完成后6個月內不減持所持公司股份。同時，公司董事長兼總裁侯占軍先生計劃未來6個月內增持金額不低于30
萬元人民幣，并承諾在增持期間及增持完成后6個月內不減持所持公司股份；獨立董事郭光先生計劃未來12個月內增持不超
過500萬元人民幣，并承諾在增持期間及增持完成后6個月內不減持所持公司股份；董事會秘書黃志宇先生計劃未來6個月內
增持不低于1萬股，并承諾在增持期間及增持完成后6個月內不減持所持公司股份（詳見2015年7月11日，公告2015-051號）。
    2015年7月16日，公司董事長兼總裁侯占軍先生、董事會秘書黃志宇先生通過深圳證券交易所證券交易系統從二級市場
增持公司股份，其中侯占軍先生增持4萬股，增持均價9.41元/股；黃志宇先生增持1.11萬股，增持均價9.95元/股（詳見2015
年7月17日，公告2015-053號）。
    2015年8月21日—8月25日，國美控股通過中信證券股份有限公司“中信證券—000931增持1號—建設銀行定向資產管理計
劃”從二級市場增持了公司股份，合計539.7553萬股，增持均價9.27元/股；2015年9月1日，獨立董事郭光先生通過二級市場
增持3.00萬股，增持均價8.908元/股（詳見2015年9月7日，公告2015-070號）。

    6、控股公司商標被初步認定為中國馳名商標
    2015年8月初，公司收到國家工商行政管理總局商標評審委員會2015年7月8日下發的商評字[2015]第0000047865號《關
于第10729737號“華素HUASU”商標無效宣告請求裁定書》，認定本公司醫藥類主要控股公司北京華素制藥股份有限公司 “使
用在人用藥商品上的第1120125號“華素”商標已經為相關公眾廣為知曉并享有較高聲譽，已成為修改前《商標法》第十四條
所指的馳名商標”。

    7、調整公司發展戰略
    從長期發展來看，目前公司存在業務種類過多，單個業務規模尚不足以支撐公司發展的問題。在經過大量行業調研后，
根據董事會戰略委員會提議，董事會決定調整公司發展戰略，以“醫藥大健康產業”為核心構建公司未來業務，并作為公司
未來戰略產業發展方向。該事項已經第五屆董事會2015年度第十二次臨時會議審議通過（詳見2015年9月17日，公告2015-071、
072號）。

    8、華素制藥與軍科院二所就知母皂苷BⅡ相關產品專利的獨占許可使用權轉讓及合作研發達成協議
    華素制藥以人民幣6,000萬元的價格向中國人民解放軍軍事醫學科學院放射與輻射醫學研究所（簡稱：軍科院二所）購
買國家1類新藥知母皂苷BⅡ原料藥、膠囊、國家1類新藥知母皂苷BII注射用原料藥、注射液及相關保健品智參顆粒的相關專
利的獨占許可使用權，同時，雙方聯合申報以上各品種的臨床研究批件、新藥證書和生產批件或保健食品證書。該事項已經
第五屆董事會2015年度第十二次臨時會議審議通過（詳見2015年9月17日，公告2015-071、073號）。

    9、華素制藥向軍科院六所購買原料藥及制劑臨床批件
    華素制藥以人民幣360萬元的價格向中國人民解放軍軍事醫學科學院毒物藥物研究所（簡稱：軍科院六所）購買鹽酸二
甲氨基苯酚原料藥（化藥3.1類）及制劑（化藥2類）的臨床批件，同時，雙方聯合申報新藥證書和生產批件（詳見2015年9
月17日，公告2015-074號）。

    10、控股子公司簽署《股權收購意向書》
    北京中關村四環醫藥開發有限責任公司于9月25日與多多藥業有限公司簽署了《股權收購意向書》。本次合作初步意向
是四環醫藥擬收購多多藥業不低于51%，不超過79.02%的股權。《股權收購意向書》是公司轉型醫藥大健康戰略的實施步驟，
是公司貫徹董事會管理意圖的具體舉措（詳見2015年9月29日，公告2015-075號）。

    11、訴訟事項
    就中國人民解放軍總政治部白石橋老干部服務管理局訴北京國城經濟發展有限公司和本公司供用熱力合同糾紛一案，公
司收到北京市海淀區人民法院（2015）海民初字第25317號傳票（詳見2015年10月21日，公告2015-080號）。




                                                                                                             9
                                                      北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文




             重要事項概述                             披露日期                    臨時報告披露網站查詢索引

出售中科霄云剩余 5%股權                2015 年 07 月 23 日                   公告 2015-055 號

                                       2015 年 05 月 27 日                   公告 2015-039 號

非公開發行股票事宜                     2015 年 07 月 21 日                   公告 2015-054 號

                                       2015 年 10 月 21 日                   公告 2015-081 號

華素制藥設立全資子公司事宜             2015 年 07 月 10 日                   公告 2015-048 號

                                       2015 年 04 月 29 日                   公告 2015-027 號
關于收購山東華素少數股東權益事宜
                                       2015 年 07 月 15 日                   公告 2015-052 號

                                       2015 年 07 月 11 日                   公告 2015-051 號
控股股東及公司董事長、獨立董事、董
                                       2015 年 07 月 17 日                   公告 2015-053 號
事會秘書增持股份事宜
                                       2015 年 09 月 07 日                   公告 2015-070 號

控股公司商標被初步認定為中國馳名商
                                       2015 年 08 月 11 日                   公告 2015-059 號
標

調整公司發展戰略為“醫藥大健康產業” 2015 年 09 月 17 日                     公告 2015-071、072 號

華素制藥與軍科院二所就知母皂苷 BⅡ
相關產品專利的獨占許可使用權轉讓及 2015 年 09 月 17 日                       公告 2015-071、073 號
合作研發達成協議

華素制藥向軍科院六所購買原料藥及制
                                       2015 年 09 月 17 日                   公告 2015-074 號
劑臨床批件

控股子公司簽署《股權收購意向書》，初
步意向是四環醫藥擬收購多多藥業控股 2015 年 09 月 29 日                       公告 2015-075 號
權

與總政白石橋老干部服務管理局供用熱
                                       2015 年 10 月 21 日                   公告 2015-080 號
力合同糾紛訴訟事項




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                                                                                                            北 京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文
三、公司或持股 5%以上股東在報告期內發生或以前期間發生但持續到報告期內的承諾事項

√ 適用 □ 不適用

承 諾事由 承諾方                                 承諾內 容                                  承諾時間             承諾期 限                            履行情況

                    承諾所持上市公司股票（股票簡稱：中關村，股票代碼：000931）自
                    可上市流通之日起 6 個月內不減持。自可上市流通之日起 36 個月內減
           國美控                                                                                    減持承諾期限為自可上市流
                    持價格不低于《承諾函》公告日前 5 個交易日均價的 120%（即 9.99
           股集團                                                                       2015 年 03 月 通之日起 6 個月內；限售承
股改承諾            元*120%=11.99 元），《承諾函》公告日前 5 個交易日均價＝公告日前 5                                              正在履行中
           有限公                                                                       30 日        諾期限為自可上市流通之日
                    個交易日公司股票交易總額÷公告日前 5 個交易日公司股票交易總量；
           司                                                                                        起 36 個月內。
                    上述價格如遇到分紅、轉增、送股、配股等事項時，相應進行除息除
                    權調整。

                    國美控股在放棄收購北京中關村四環醫藥開發有限責任公司（以下簡                                                   公司收悉中國證監會〔2008〕29 號《中國
                    稱：“四環醫藥”）時做出承諾：經第三屆董事會 2008 年度第二次臨時                                               證監會行政許可申請終止審查通知書》：根
           國美控 會議審議通過，公司決定暫緩出售四環醫藥，向中國證監會申請撤回                                                     據《中華人民共和國行政許可法》和《中國
資產重組
           股集團 《重大資產出售暨關聯交易報告書》。作為公司第一大股東，國美控股 2008 年 01 月                                     證券監督管理委員會行政許可實施程序規
時所作承                                                                                             長期
           有限公 同意本公司做出暫緩出售四環醫藥的決定，并承諾在條件成熟時將以 17 日                                               定（試行）》的有關規定，中國證監會決定
諾
           司       不低于 40,000 萬元再次收購四環醫藥，若有其他潛在投資者參與競價，                                               終止對本公司申請的審查（詳見 2008 年 3
                    則 以價高者得為原則（詳見 2008 年 1 月 19 日，公告 2008-006、 007                                                月 31 日，公 告 2008-022 號）。截止目前，
                    號）。                                                                                                         本 公司未重啟出售四環醫藥股權的工作。

                    2015 年 7 月 10 日，公司收到國美控股集團有 限公司來函：為響應中國                                               公司 于 2015 年 9 月 2 日收到國美控股集團
                    證監會《關于上市公司大股東及董事、監事、高級管理人員增持本公                                                   有限公司《關于國美控股履行增持承諾的
其他對公 國美控                                                                                      增持承諾期限自 2015 年 7 月
                    司股票相關事項的通知》(證監發[2015]51 號)文件精神，維護公司股價                                                函》，國美控股通過中信證券股份有限公司
司中小股 股集團                                                                         2015 年 07 月 10 日開始的未來 6 個月；不
                    穩定，切實維護廣大投資者權益，同時基于對公司未來發展和長期投                                                   “中信證券—000931 增持 1 號—建設銀行定
東所作承 有限公                                                                         10 日        減持承諾期限為增持期間及
                    資價值的充足信心，國美控股計劃未來 6 個月內增持不超過中關村（股                                                向資產管理計劃”從二級市場增持了公司股
諾         司                                                                                        增持完成后 6 個月內。
                    票 代碼：000931）總股本的 4%，即：不超過 2,699 萬股，并承諾在 增                                                 份。增持期間：2015 年 8 月 21 日 —8 月 25
                    持期間及增持完成后 6 個月內不減持所持公司股份。                                                                日；增持股數：539.7553 萬股。

承諾是否
           是
及時履行


                                                                                                                                                                           11
                                                            北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


四、對 2015 年度經營業績的預計

預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明
√ 適用 □ 不適用
業績預告情況:同向大幅上升
業績預告填寫數據類型:區間數

                                年初至下一報告期期末               上年同期                           增減變動

累計凈利潤的預計數（萬元）           15,000 --       18,000            1,375.09 增長                         990.84% --   1,209.01%

基本每股收益（元/股）                0.2223 --       0.2667             0.0204 增長                          989.71% --   1,207.35%

                              （一）2015 年 4 月 12 日，公司與北京錦秋知春房地產開發有限公司簽署《股權轉讓協議》，
                              將本公司之全資子公司北京中科霄云資產管理有限公司 95%的股權進行轉讓，標的股權的轉
                              讓價款確定為人民幣 3.7 億元。截止 2015 年 6 月 30 日已完成標的股權的轉讓工作，該轉讓
                              事宜增加上市公司投資收益約 2.07 億元。經公司第五屆董事會 2015 年度第九次臨時會議審
業績預告的說明                議通過，公司將中科霄云剩余 5%股權以 21,098,629.51 元為對價轉讓給俞愷。中科霄云的后
                              續工商變更登記手續已辦理完成（詳見 2015 年 7 月 23 日，公告 2015-055 號）。本次轉讓完
                              成后,公司將不再持有中科霄云股份。
                              （二）扣除轉讓中科霄云資產管理有限公司股權產生投資收益影響，本公司及控股子公司本
                              期盈利情況較之上年同期無較大變動。


五、證券投資情況

√ 適用 □ 不適用

證券 證券代               最初投資成 期初持股 期初持 期末持股 期末持 期末賬面值 報告期損                                       股份
               證券簡稱                                                                                        會計核算科目
品種    碼                 本（元） 數量（股）股比例 數量（股）股比例               （元）      益（元）                       來源

股票 002181 粵傳媒          69,324.00     66,144 51.22%        66,144 51.22% 542,380.80              0.00 可供出售金融資產     購買

股票 400006 京中興          62,000.00     40,000 30.97%        40,000 30.97%        65,200.00        0.00 可供出售金融資產     購買

股票 400005 海國實           7,260.00     11,000    8.52%      11,000 8.52%         14,190.00        0.00 可供出售金融資產     購買

股票 400007 華凱實業        11,640.00     12,000    9.29%      12,000 9.29%         12,960.00        0.00 可供出售金融資產     購買

合 計                       150,224.00    129,144     --       129,144      --      634,730.80        0.00           --           --

證券投資審批董事會公
                          2012 年 05 月 26 日
告披露日期


六、持有其他上市公司股權情況的說明

√ 適用 □ 不適用

 證券代碼 證券簡稱      初始投資金 占該公司的       期末賬面值         報告期損益      報告期所有者權 會計核算科目             股份來源
                          額（元）      股權比例          （元）          （元）       益變動（元）
  002181       粵傳媒       69,324.00       0.01%         542,380.80               0            -69,451.20 可供出售金融資產       購買
        合 計                69,324.00                     542,380.80               0            -69,451.20           -                -




                                                                                                                                  12
                                                 北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


七、衍生品投資情況

□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在衍生品投資。


八、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表

□ 適用 √ 不適用
公司報告期內未發生接待調研、溝通、采訪等活動。


九、違規對外擔保情況

□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規對外擔保情況。


十、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況

□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。




                                                                                                          13
                                                  北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文




                                        第四節 財務報表

一、財務報表

1、合并資產負債表

編制單位：北京中關村科技發展(控股)股份有限公司
                                             2015 年 09 月 30 日
                                                                                                         單位：元

                 項目                            期末余額                             期初余額

流動資產：

    貨幣資金                                                  80,832,955.40                       133,646,169.14

    結算備付金

    拆出資金

    以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融資產

    衍生金融資產

    應收票據                                                  51,718,640.72                       119,929,487.95

    應收賬款                                                 471,694,584.13                       389,326,375.83

    預付款項                                                  45,563,444.98                           625,476.82

    應收保費

    應收分保賬款

    應收分保合同準備金

    應收利息

    應收股利

    其他應收款                                                30,346,566.03                        30,105,849.81

    買入返售金融資產

    存貨                                                     977,079,364.08                      1,038,704,590.20

    劃分為持有待售的資產

    一年內到期的非流動資產                                        85,153.96                           423,864.08

    其他流動資產                                              15,149,058.03                        18,256,913.87

流動資產合計                                                1,672,469,767.33                     1,731,018,727.70

非流動資產：

    發放貸款及墊款



                                                                                                               14
                                   北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


    可供出售金融資產                         4,269,003.35                          4,374,984.95

    持有至到期投資

    長期應收款

    長期股權投資                            28,182,340.97                         28,427,823.65

    投資性房地產                            51,573,376.39                        138,715,443.94

    固定資產                               408,118,716.23                        464,624,126.05

    在建工程                               117,847,916.31                         68,088,805.75

    工程物資

    固定資產清理

    生產性生物資產

    油氣資產

    無形資產                                71,066,992.68                          9,672,242.72

    開發支出                                 1,270,290.16                          1,270,290.16

    商譽                                     5,164,750.18                          5,164,750.18

    長期待攤費用                             2,645,394.47                          2,804,379.52

    遞延所得稅資產                          14,247,045.79                         14,247,045.79

    其他非流動資產                          94,670,021.08                         46,219,221.08

非流動資產合計                             799,055,847.61                        783,609,113.79

資產總計                                 2,471,525,614.94                      2,514,627,841.49

流動負債：

    短期借款                               121,400,000.00                        326,000,000.00

    向中央銀行借款

    吸收存款及同業存放

    拆入資金

    以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融負債

    衍生金融負債

    應付票據                                 8,000,000.00                         16,000,000.00

    應付賬款                               360,172,336.19                        359,772,026.28

    預收款項                                89,884,911.25                        130,415,495.31

    賣出回購金融資產款

    應付手續費及傭金

    應付職工薪酬                            26,873,015.22                         26,673,069.71

    應交稅費                                41,665,250.23                         58,885,187.97




                                                                                             15
                             北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


    應付利息                           5,717,250.00                          1,039,500.00

    應付股利                           7,002,152.88                          7,002,152.88

    其他應付款                       664,346,290.97                        659,683,200.16

    應付分保賬款

    保險合同準備金

    代理買賣證券款

    代理承銷證券款

    劃分為持有待售的負債

    一年內到期的非流動負債           196,654,166.67                         56,241,666.67

    其他流動負債

流動負債合計                       1,521,715,373.41                      1,641,712,298.98

非流動負債：

    長期借款                          30,000,000.00                        140,000,000.00

    應付債券

      其中：優先股

               永續債

    長期應付款                         2,000,000.00                          2,000,000.00

    長期應付職工薪酬

    專項應付款                         7,250,000.00                          7,250,000.00

    預計負債                          28,779,810.20                         12,288,397.27

    遞延收益                          19,000,000.00                         19,000,000.00

    遞延所得稅負債                      129,014.35                            155,509.75

    其他非流動負債

非流動負債合計                        87,158,824.55                        180,693,907.02

負債合計                           1,608,874,197.96                      1,822,406,206.00

所有者權益：

    股本                             674,846,940.00                        674,846,940.00

    其他權益工具

      其中：優先股

               永續債

    資本公積                         951,675,785.21                        951,675,785.21

    減：庫存股

    其他綜合收益                      10,494,774.25                         10,574,219.12

    專項儲備



                                                                                       16
                                            北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


    盈余公積                                            83,015,164.70                        83,015,164.70

    一般風險準備

    未分配利潤                                        -928,732,256.24                  -1,091,899,826.43

歸屬于母公司所有者權益合計                             791,300,407.92                       628,212,282.60

    少數股東權益                                        71,351,009.06                        64,009,352.89

所有者權益合計                                         862,651,416.98                       692,221,635.49

負債和所有者權益總計                                  2,471,525,614.94                     2,514,627,841.49


法定代表人：侯占軍                 主管會計工作負責人：宋學武                     會計機構負責人：黃瑛


2、母公司資產負債表

                                                                                                   單位：元

                 項目                      期末余額                             期初余額

流動資產：

    貨幣資金                                            18,987,879.01                        21,945,216.60

    以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融資產

    衍生金融資產

    應收票據                                              5,300,000.00

    應收賬款                                                76,158.89                          1,384,755.54

    預付款項                                            26,941,412.93

    應收利息

    應收股利                                               959,322.90                           959,322.90

    其他應收款                                         506,903,783.89                       414,862,674.31

    存貨                                               368,908,517.28                       378,888,506.43

    劃分為持有待售的資產

    一年內到期的非流動資產

    其他流動資產                                           505,599.69                          2,922,641.44

流動資產合計                                           928,582,674.59                       820,963,117.22

非流動資產：

    可供出售金融資產                                       960,000.00                           960,000.00

    持有至到期投資

    長期應收款

    長期股權投資                                       811,335,638.14                      1,006,097,581.47

    投資性房地產                                        51,573,376.39                        53,004,197.83


                                                                                                         17
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    固定資產                                 7,481,720.77                          9,187,545.45

    在建工程

    工程物資

    固定資產清理

    生產性生物資產

    油氣資產

    無形資產

    開發支出

    商譽

    長期待攤費用

    遞延所得稅資產

    其他非流動資產                           6,500,000.00                          6,500,000.00

非流動資產合計                             877,850,735.30                      1,075,749,324.75

資產總計                                 1,806,433,409.89                      1,896,712,441.97

流動負債：

    短期借款                                80,000,000.00                         80,000,000.00

    以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融負債

    衍生金融負債

    應付票據

    應付賬款                                50,604,416.80                         51,197,345.07

    預收款項                                41,775,686.09                         78,537,628.23

    應付職工薪酬                             2,300,742.99                          2,156,706.18

    應交稅費                                26,851,565.26                         29,774,558.31

    應付利息

    應付股利                                 7,002,152.88                          7,002,152.88

    其他應付款                           1,068,032,905.78                      1,282,006,634.78

    劃分為持有待售的負債

    一年內到期的非流動負債

    其他流動負債

流動負債合計                             1,276,567,469.80                      1,530,675,025.45

非流動負債：

    長期借款

    應付債券




                                                                                             18
                               北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


      其中：優先股

               永續債

    長期應付款

    長期應付職工薪酬

    專項應付款

    預計負債                               28,779,810.20                        12,288,397.27

    遞延收益                               19,000,000.00                        19,000,000.00

    遞延所得稅負債

    其他非流動負債

非流動負債合計                             47,779,810.20                        31,288,397.27

負債合計                              1,324,347,280.00                     1,561,963,422.72

所有者權益：

    股本                               674,846,940.00                          674,846,940.00

    其他權益工具

      其中：優先股

               永續債

    資本公積                           974,010,322.06                          974,010,322.06

    減：庫存股

    其他綜合收益                            8,646,832.72                         8,646,832.72

    專項儲備

    盈余公積                               83,015,164.70                        83,015,164.70

    未分配利潤                       -1,258,433,129.59                    -1,405,770,240.23

所有者權益合計                         482,086,129.89                          334,749,019.25

負債和所有者權益總計                  1,806,433,409.89                     1,896,712,441.97


3、合并本報告期利潤表

                                                                                     單位：元

                 項目         本期發生額                          上期發生額

一、營業總收入                             285,380,246.42                      708,972,135.20

    其中：營業收入                         285,380,246.42                      708,972,135.20

           利息收入

           已賺保費

           手續費及傭金收入

二、營業總成本                             281,456,794.92                      700,292,552.76



                                                                                           19
                                         北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


    其中：營業成本                               162,089,575.14                        591,706,780.21

             利息支出

             手續費及傭金支出

             退保金

             賠付支出凈額

             提取保險合同準備金凈額

             保單紅利支出

             分保費用

             營業稅金及附加                        8,669,802.58                         14,601,913.99

             銷售費用                             67,011,937.85                         47,695,106.91

             管理費用                             27,606,629.42                         27,927,669.78

             財務費用                             14,818,131.75                         15,959,038.27

             資產減值損失                          1,260,718.18                          2,402,043.60

    加：公允價值變動收益（損失以
“－”號填列）

         投資收益（損失以“－”號填
                                                  11,591,318.80                           -114,224.05
列）

         其中：對聯營企業和合營企業
                                                      -5,310.71                           -114,224.05
的投資收益

         匯兌收益（損失以“-”號填列）

三、營業利潤（虧損以“－”號填列）                15,514,770.30                          8,565,358.39

    加：營業外收入                                   107,882.10                         10,191,823.44

         其中：非流動資產處置利得                                                           41,968.66

    減：營業外支出                                    28,755.43                           252,671.49

         其中：非流動資產處置損失                     26,885.19                           209,882.93

四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列）            15,593,896.97                         18,504,510.34

    減：所得稅費用                                 1,626,814.84                          5,343,434.46

五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）                13,967,082.13                         13,161,075.88

    歸屬于母公司所有者的凈利潤                    13,508,646.38                         12,702,851.62

    少數股東損益                                     458,435.75                           458,224.26

六、其他綜合收益的稅后凈額                          -347,447.07                          2,828,363.29

  歸屬母公司所有者的其他綜合收益
                                                    -343,828.11                          2,522,419.52
的稅后凈額

    （一）以后不能重分類進損益的其
他綜合收益



                                                                                                   20
                                                 北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


             1.重新計量設定受益計劃凈
負債或凈資產的變動

             2.權益法下在被投資單位不
能重分類進損益的其他綜合收益中享
有的份額

    （二）以后將重分類進損益的其他
                                                              -343,828.11                         2,522,419.52
綜合收益

             1.權益法下在被投資單位以
后將重分類進損益的其他綜合收益中
享有的份額

             2.可供出售金融資產公允價
                                                              -343,828.11                         2,522,419.52
值變動損益

             3.持有至到期投資重分類為
可供出售金融資產損益

             4.現金流量套期損益的有效
部分

             5.外幣財務報表折算差額

             6.其他

  歸屬于少數股東的其他綜合收益的
                                                                -3,618.96                          305,943.77
稅后凈額

七、綜合收益總額                                            13,619,635.06                        15,989,439.17

    歸屬于母公司所有者的綜合收益
                                                            13,164,818.27                        15,225,271.14
總額

    歸屬于少數股東的綜合收益總額                              454,816.79                           764,168.03

八、每股收益：

    （一）基本每股收益                                            0.0200                               0.0188

    （二）稀釋每股收益                                            0.0200                               0.0188

本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0.00 元，上期被合并方實現的凈利潤為：0.00 元。


法定代表人：侯占軍                      主管會計工作負責人：宋學武                     會計機構負責人：黃瑛


4、母公司本報告期利潤表

                                                                                                      單位：元

                 項目                          本期發生額                           上期發生額

一、營業收入                                                6,210,910.31                          3,799,098.64

    減：營業成本                                            3,201,603.27                          2,858,413.88

           營業稅金及附加                                     347,811.01                           184,749.52



                                                                                                            21
                                      北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


         銷售費用                                    800.00                              11,100.00

         管理費用                               5,117,085.97                          4,345,155.98

         財務費用                               8,815,790.21                          5,938,785.51

         資產減值損失                             -11,598.52                            -61,708.23

    加：公允價值變動收益（損失以
“－”號填列）

         投資收益（損失以“－”號填
                                               11,647,680.63                            -61,191.54
列）

         其中：對聯營企業和合營企
                                                  51,051.12                             -61,191.54
業的投資收益

二、營業利潤（虧損以“－”號填列）               387,099.00                          -9,538,589.56

    加：營業外收入                                                                   10,000,000.00

         其中：非流動資產處置利得

    減：營業外支出

         其中：非流動資產處置損失

三、利潤總額（虧損總額以“－”號填
                                                 387,099.00                            461,410.44
列）

    減：所得稅費用

四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）               387,099.00                            461,410.44

五、其他綜合收益的稅后凈額

    （一）以后不能重分類進損益的
其他綜合收益

             1.重新計量設定受益計劃
凈負債或凈資產的變動

             2.權益法下在被投資單位
不能重分類進損益的其他綜合收益中
享有的份額

    （二）以后將重分類進損益的其
他綜合收益

             1.權益法下在被投資單位
以后將重分類進損益的其他綜合收益
中享有的份額

             2.可供出售金融資產公允
價值變動損益

             3.持有至到期投資重分類
為可供出售金融資產損益

             4.現金流量套期損益的有



                                                                                                22
                                       北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


效部分

           5.外幣財務報表折算差額

           6.其他

六、綜合收益總額                                      387,099.00                          461,410.44

七、每股收益：

    （一）基本每股收益                                    0.0006                              0.0007

    （二）稀釋每股收益                                    0.0006                              0.0007


5、合并年初到報告期末利潤表

                                                                                             單位：元

                 項目                 本期發生額                          上期發生額

一、營業總收入                                     684,346,781.14                  1,828,288,353.19

    其中：營業收入                                 684,346,781.14                  1,828,288,353.19

           利息收入

           已賺保費

           手續費及傭金收入

二、營業總成本                                     715,146,925.98                  1,863,624,217.71

    其中：營業成本                                 384,158,269.60                  1,508,859,940.25

           利息支出

           手續費及傭金支出

           退保金

           賠付支出凈額

           提取保險合同準備金凈額

           保單紅利支出

           分保費用

           營業稅金及附加                           17,349,899.69                       39,579,435.41

           銷售費用                                172,709,120.83                      152,576,112.12

           管理費用                                 87,824,644.31                      101,659,391.27

           財務費用                                 49,882,382.05                       57,381,145.05

           資產減值損失                              3,222,609.50                        3,568,193.61

    加：公允價值變動收益（損失以
“－”號填列）

         投資收益（損失以“－”號填
                                                   218,100,372.30                         -359,013.84
列）

         其中：對聯營企業和合營企業                   -245,482.68                         -398,213.84


                                                                                                   23
                                           北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


的投資收益

           匯兌收益（損失以“-”號填列）

三、營業利潤（虧損以“－”號填列）                 187,300,227.46                        -35,694,878.36

    加：營業外收入                                   1,712,184.07                         20,255,923.17

           其中：非流動資產處置利得                                                          93,963.84

    減：營業外支出                                  16,696,177.15                          2,379,942.65

           其中：非流動資產處置損失                    182,151.69                           253,047.16

四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列）             172,316,234.38                        -17,818,897.84

    減：所得稅費用                                   9,300,797.48                         13,046,108.39

五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）                 163,015,436.90                        -30,865,006.23

    歸屬于母公司所有者的凈利潤                     163,167,570.19                        -29,594,778.61

    少數股東損益                                      -152,133.29                         -1,270,227.62

六、其他綜合收益的稅后凈額                             -80,281.07                          4,242,669.15

  歸屬母公司所有者的其他綜合收益
                                                       -79,444.87                          3,794,502.90
的稅后凈額

    （一）以后不能重分類進損益的其
他綜合收益

             1.重新計量設定受益計劃凈
負債或凈資產的變動

             2.權益法下在被投資單位不
能重分類進損益的其他綜合收益中享
有的份額

    （二）以后將重分類進損益的其他
                                                       -79,444.87                          3,794,502.90
綜合收益

             1.權益法下在被投資單位以
后將重分類進損益的其他綜合收益中
享有的份額

             2.可供出售金融資產公允價
                                                       -79,444.87                          3,794,502.90
值變動損益

             3.持有至到期投資重分類為
可供出售金融資產損益

             4.現金流量套期損益的有效
部分

             5.外幣財務報表折算差額

             6.其他

  歸屬于少數股東的其他綜合收益的
                                                          -836.20                           448,166.25
稅后凈額



                                                                                                     24
                                                 北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


七、綜合收益總額                                            162,935,155.83                       -26,622,337.08

    歸屬于母公司所有者的綜合收益
                                                            163,088,125.32                       -25,800,275.71
總額

    歸屬于少數股東的綜合收益總額                               -152,969.49                         -822,061.37

八、每股收益：

    （一）基本每股收益                                              0.2418                             -0.0439

    （二）稀釋每股收益                                              0.2418                             -0.0439

本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0.00 元，上期被合并方實現的凈利潤為：0.00 元。


6、母公司年初到報告期末利潤表

                                                                                                       單位：元

                 項目                          本期發生額                           上期發生額

一、營業收入                                                 21,069,494.77                       16,794,186.77

    減：營業成本                                             11,410,810.59                       12,906,504.30

         營業稅金及附加                                       1,179,891.79                          821,080.38

         銷售費用                                             3,774,800.00                          577,485.00

         管理費用                                            21,136,073.31                       16,400,010.46

         財務費用                                            25,554,021.78                       25,768,708.62

         資產減值損失                                            -7,828.09                              125.32

    加：公允價值變動收益（損失以
“－”號填列）

         投資收益（損失以“－”號填
                                                            205,794,686.18                         -233,157.75
列）

         其中：對聯營企業和合營企
                                                                -69,943.33                         -233,157.75
業的投資收益

二、營業利潤（虧損以“－”號填列）                          163,816,411.57                       -39,912,884.46

    加：營業外收入                                               12,112.00                       19,000,000.00

         其中：非流動資產處置利得

    減：營業外支出                                           16,491,412.93                               12.91

         其中：非流動資產處置損失

三、利潤總額（虧損總額以“－”號填
                                                            147,337,110.64                       -20,912,897.37
列）

    減：所得稅費用

四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）                          147,337,110.64                       -20,912,897.37

五、其他綜合收益的稅后凈額



                                                                                                             25
                                        北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


     （一）以后不能重分類進損益的
其他綜合收益

             1.重新計量設定受益計劃
凈負債或凈資產的變動

             2.權益法下在被投資單位
不能重分類進損益的其他綜合收益中
享有的份額

     （二）以后將重分類進損益的其
他綜合收益

             1.權益法下在被投資單位
以后將重分類進損益的其他綜合收益
中享有的份額

             2.可供出售金融資產公允
價值變動損益

             3.持有至到期投資重分類
為可供出售金融資產損益

             4.現金流量套期損益的有
效部分

             5.外幣財務報表折算差額

             6.其他

六、綜合收益總額                                   147,337,110.64                       -20,912,897.37

七、每股收益：

     （一）基本每股收益                                   0.2183                              -0.0310

     （二）稀釋每股收益                                   0.2183                              -0.0310


7、合并年初到報告期末現金流量表

                                                                                              單位：元

                 項目                 本期發生額                           上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

     銷售商品、提供勞務收到的現金                  490,625,237.29                   1,819,507,998.18

     客戶存款和同業存放款項凈增加
額

     向中央銀行借款凈增加額

     向其他金融機構拆入資金凈增加
額

     收到原保險合同保費取得的現金

     收到再保險業務現金凈額


                                                                                                    26
                                    北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


     保戶儲金及投資款凈增加額

     處置以公允價值計量且其變動計
入當期損益的金融資產凈增加額

     收取利息、手續費及傭金的現金

     拆入資金凈增加額

     回購業務資金凈增加額

     收到的稅費返還                           1,441,195.08                           488,940.35

     收到其他與經營活動有關的現金            65,879,140.75                         74,141,680.10

經營活動現金流入小計                        557,945,573.12                      1,894,138,618.63

     購買商品、接受勞務支付的現金           223,862,282.07                      1,491,746,030.42

     客戶貸款及墊款凈增加額

     存放中央銀行和同業款項凈增加
額

     支付原保險合同賠付款項的現金

     支付利息、手續費及傭金的現金

     支付保單紅利的現金

     支付給職工以及為職工支付的現
                                             98,067,132.76                        142,824,780.80
金

     支付的各項稅費                          98,741,657.78                        137,751,528.97

     支付其他與經營活動有關的現金           165,176,618.63                        525,387,276.61

經營活動現金流出小計                        585,847,691.24                      2,297,709,616.80

經營活動產生的現金流量凈額                  -27,902,118.12                       -403,570,998.17

二、投資活動產生的現金流量：

     收回投資收到的現金                                                             7,002,682.21

     取得投資收益收到的現金                      48,000.00                             39,200.00

     處置固定資產、無形資產和其他
                                                                                       64,000.00
長期資產收回的現金凈額

     處置子公司及其他營業單位收到
                                            370,000,000.00                          1,600,000.00
的現金凈額

     收到其他與投資活動有關的現金             1,081,830.23                           830,088.93

投資活動現金流入小計                        371,129,830.23                          9,535,971.14

     購建固定資產、無形資產和其他
                                             66,004,527.94                          8,713,782.90
長期資產支付的現金

     投資支付的現金                                                                 3,550,000.00

     質押貸款凈增加額

     取得子公司及其他營業單位支付            29,829,657.92


                                                                                              27
                                      北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


的現金凈額

    支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計                              95,834,185.86                        12,263,782.90

投資活動產生的現金流量凈額                       275,295,644.37                        -2,727,811.76

三、籌資活動產生的現金流量：

    吸收投資收到的現金

    其中：子公司吸收少數股東投資
收到的現金

    取得借款收到的現金                            71,400,000.00                       331,600,000.00

    發行債券收到的現金

    收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計                              71,400,000.00                       331,600,000.00

    償還債務支付的現金                           300,000,000.00                       272,300,000.00

    分配股利、利潤或償付利息支付
                                                  27,857,973.47                        32,230,753.53
的現金

    其中：子公司支付給少數股東的
股利、利潤

    支付其他與籌資活動有關的現金                  15,823,132.41                         1,123,774.40

籌資活動現金流出小計                             343,681,105.88                       305,654,527.93

籌資活動產生的現金流量凈額                   -272,281,105.88                           25,945,472.07

四、匯率變動對現金及現金等價物的
影響

五、現金及現金等價物凈增加額                     -24,887,579.63                    -380,353,337.86

    加：期初現金及現金等價物余額                  92,416,892.51                       512,798,552.68

六、期末現金及現金等價物余額                      67,529,312.88                       132,445,214.82


8、母公司年初到報告期末現金流量表

                                                                                            單位：元

              項目                  本期發生額                           上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

    銷售商品、提供勞務收到的現金                 -27,736,000.00                        32,401,077.00

    收到的稅費返還

    收到其他與經營活動有關的現金                 345,538,239.42                       150,089,273.95

經營活動現金流入小計                             317,802,239.42                       182,490,350.95

    購買商品、接受勞務支付的現金                    344,980.15                             52,795.87



                                                                                                  28
                                    北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


     支付給職工以及為職工支付的現
                                              9,268,950.38                          8,089,759.12
金

     支付的各項稅費                           3,005,282.68                          2,903,601.53

     支付其他與經營活動有關的現金           669,791,095.03                        141,288,402.63

經營活動現金流出小計                        682,410,308.24                        152,334,559.15

經營活動產生的現金流量凈額                 -364,608,068.82                         30,155,791.80

二、投資活動產生的現金流量：

     收回投資收到的現金                                                                 2,682.21

     取得投資收益收到的現金                      48,000.00

     處置固定資產、無形資產和其他
長期資產收回的現金凈額

     處置子公司及其他營業單位收到
                                            370,000,000.00
的現金凈額

     收到其他與投資活動有關的現金                24,198.98                             12,372.96

投資活動現金流入小計                        370,072,198.98                             15,055.17

     購建固定資產、無形資產和其他
                                                 55,400.00                          2,388,816.00
長期資產支付的現金

     投資支付的現金

     取得子公司及其他營業單位支付
的現金凈額

     支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計                             55,400.00                          2,388,816.00

投資活動產生的現金流量凈額                  370,016,798.98                         -2,373,760.83

三、籌資活動產生的現金流量：

     吸收投資收到的現金

     取得借款收到的現金

     發行債券收到的現金

     收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

     償還債務支付的現金                                                             4,000,000.00

     分配股利、利潤或償付利息支付
                                              9,015,111.12                          5,342,214.34
的現金

     支付其他與籌資活動有關的現金                10,128.05                             13,697.68

籌資活動現金流出小計                          9,025,239.17                          9,355,912.02

籌資活動產生的現金流量凈額                   -9,025,239.17                         -9,355,912.02

四、匯率變動對現金及現金等價物的


                                                                                              29
                                    北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2015 年第三季度報告全文


影響

五、現金及現金等價物凈增加額                 -3,616,509.01                         18,426,118.95

     加：期初現金及現金等價物余額            19,795,940.06                          3,167,346.54

六、期末現金及現金等價物余額                 16,179,431.05                         21,593,465.49


二、審計報告

第三季度報告是否經過審計
□ 是 √ 否
公司第三季度報告未經審計。




                                    北京中關村科技發展（控股）股份有限公司

                                                      董事長：侯占軍


                                               二〇一五年十月三十日