北京中關村科技發展(控股)股份有限公司

第一節 重要提示

　　 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

　　 所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。

　　 公司負責人侯占軍先生、主管會計工作負責人宋學武先生及會計機構負責人(會計主管人員)黃瑛女士聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。

　　 第二節 主要財務數據及股東變化

　　 一、主要會計數據和財務指標

　　 公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據

　　 □ 是 √ 否

　　 ■

　　 非經常性損益項目和金額

　　 √ 適用 □ 不適用

　　 單位：元

　　 ■

　　 對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因

　　 □ 適用 √ 不適用

　　 公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。

　　 二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表

　　 1、報告期末普通股股東總數及前十名普通股股東持股情況表

　　 單位：股

　　 ■

　　 ■

　　 公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易

　　 □ 是 √ 否

　　 公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。

　　 2、報告期末優先股股東總數及前十名優先股股東持股情況表

　　 □ 適用 √ 不適用

　　 第三節 重要事項

　　 一、報告期主要會計報表項目、財務指標發生變動的情況及原因

　　 √ 適用 □ 不適用

　　 公司主要財務報表項目的異常情況及原因的說明

　　 1、貨幣資金期末余額為人民幣8，083.30萬元，較期初余額減少39.52%，主要是由于本期支付的往來款增加所致。

　　 2、應收票據期末余額為人民幣5，171.86萬元，較期初余額減少56.88%，主要是由于本公司之子公司北京中關村(11.04, -0.21, -1.87%)四環醫藥開發有限責任公司及其子公司本期銷售產品以票據方式結算業務量減少所致。

　　 3、預付款項期末余額為人民幣4，556.34萬元，較期初余額增加7，184.59%，主要是由于本公司之子公司北京中關村四環醫藥開發有限責任公司之孫公司山東華素公司預付設備款所致。

　　 4、一年內到期的非流動資產期末余額為人民幣8.52萬元，較期初余額減少79.91%，主要是由于本期本公司出售北京中科霄云資產管理有限公司100%股權致使合并范圍減少所致。

　　 5、投資性房地產期末余額為人民幣5，157.34萬元，較期初余額減少62.82%，主要是由于本期本公司出售北京中科霄云資產管理有限公司100%股權致使合并范圍減少所致。

　　 6、在建工程期末余額為人民幣11，784.79萬元，較期初余額增加73.08%，主要是由于本公司之子公司山東中關村醫藥科技發展有限公司建設廠房所致。

　　 7、無形資產期末余額為人民幣7，106.70萬元，較期初余額增加634.75%，主要是由于本公司之子公司北京中實混凝土有限責任公司收購北京中實上莊混凝土有限責任公司無形資產增加所致。

　　 8、其他非流動資產期末余額為人民幣9，467萬元，較期初余額增加104.83%，主要是由于本公司之子公司北京中關村四環醫藥開發有限責任公司之孫公司山東華素公司支付元治、元坦藥品生產技術轉讓價款所致。

　　 9、短期借款期末余額為人民幣12，140萬元，較期初余額減少62.76%，主要是由于本公司之孫公司北京華素制藥股份有限公司償還銀行借款所致。

　　 10、應付票據期末余額為人民幣800萬元，較期初余額減少50%，主要是由于本期本公司之子公司北京中實混凝土有限責任公司以應付票據結算減少所致。

　　 11、預收款項期末余額為人民幣8，988.49萬元，較期初余額減少31.08%，主要是由于本期預收賬款結轉收入所致。

　　 12、應付利息期末余額為人民幣571.73萬元，較期初余額增加450%，主要是由于本期本公司之子公司北京中關村四環醫藥開發有限責任公司債券計息所致。

　　 13、一年內到期的非流動負債期末余額為人民幣19，665.42萬元，較期初余額增加249.66%，主要是由于將一年內到期的長期借款重分類至該科目核算所致。

　　 14、長期借款期末余額為人民幣3，000萬元，較期初余額減少78.57%，主要是由于將一年內到期的長期借款重分類至一年內到期的非流動負債科目核算所致。

　　 15、預計負債期末余額為人民幣2，877.98萬元，較期初余額增加134.20%，主要是由于本公司本期計提擔保案件預計負債所致。

　　 16、營業收入本期金額為人民幣68，434.68萬元、營業成本本期金額為人民幣38，415.83萬元、營業稅金及附加本期金額為人民幣 1，734.99萬元，分別較上年同期減少62.57%、74.54%、56.16%，主要是由于公司2014年底出售北京中關村開發建設股份有限公司 90%股權使該公司不再納入合并范圍所致，2015年1-9月各項利潤指標均不再包含中關村建設，但2014年1-9月份同期數包含中關村建設，故本報告 期與上年同期對比營業收入、營業成本、營業稅金及附加指標均大幅減少。

　　 17、投資收益本期金額為人民幣21，810.04萬元，較上年同期金額增加60，849.85%，主要是由于本期本公司出售北京中科霄云資產管理有限公司100%股權所致。

　　 18、營業外收入本期金額為人民幣171.22萬元，較上年同期金額減少91.55%，主要是由于上年同期本公司收取山東威海市環翠區羊亭鎮人民政府專項補貼資金1，900萬元所致。

　　 19、營業外支出本期金額為人民幣1，669.62萬元，較上年同期金額增加601.54%，主要是由于本公司本期計提擔保案件預計負債所致。

　　 20、銷售商品提供勞務收到的現金本期金額為人民幣49，062.52萬元、購買商品接受勞務支付的現金本期金額為人民幣22，386.23萬元、支付給 職工以及為職工支付的現金本期金額為人民幣9，806.71萬元、 支付的其他與經營活動有關的現金本期金額為人民幣16，517.66萬元，分別較上年同期減少73.04%、84.99%、31.34%、68.56%， 主要是由于公司2014年底出售北京中關村開發建設股份有限公司90%股權使該公司不再納入合并范圍所致，2015年1-9月各項利潤指標均不再包含中關 村建設，但2014年1-9月份同期數包含中關村建設，故本報告期與上年同期對比，銷售商品提供勞務收到的現金、購買商品接受勞務支付的現金、支付給職工 以及為職工支付的現金、支付的其他與經營活動有關的現金指標均大幅減少。

　　 21、收到的稅費返還本期金額為人民幣144.12萬元，較上年同期金額增加194.76%，主要為海南華素公司收到的稅收返還款增加所致。

　　 22、處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額本期金額為人民幣37，000萬元，較上年同期金額增加23，025%，主要是由于本期本公司出售北京中科霄云資產管理有限公司100%股權所致。

　　 23、收到其他與投資活動有關的現金本期金額為人民幣108.18萬元，較上年同期金額增加30.33%，主要是由于本期本公司收到的銀行存款利息增加所致。

　　 24、購置固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金本期金額為人民幣6，600.45萬元，較上年同期金額增加657.47%，主要是由于山東華素醫藥科技有限公司支付元治、元坦生產技術轉讓對價款所致。

　　 25、取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額本期金額為人民幣2，982.97萬元，較上年同期金額增加100%，主要是由于本公司之子公司北京中實混凝土有限責任公司收購北京中實上莊混凝土有限責任公司支付的現金凈額增加所致。

　　 26、取得借款收到的現金本期金額為人民幣7，140萬元，較上年同期金額減少78.47%，主要是由于本公司之孫公司北京華素制藥股份有限公司取得銀行借款減少所致。

　　 27、支付其他與籌資活動有關的現金本期金額為人民幣1，582.31萬元，較上年同期金額增加1，308.03%，主要是由于本公司之孫公司北京華素制藥股份有限公司購買山東華素少數股東股權支付股權價款所致，在合并現金流量表上屬于籌資活動的現金流出。

　　 二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

　　 √ 適用 □ 不適用

　　 1、出售中科霄云剩余5%股權

　　 經公司第五屆董事會2015年度第九次臨時會議審議通過，公司將中科霄云剩余5%股權以21，098，629.51元為對價轉讓給俞愷。2015年7月，中科霄云的后續工商變更登記手續已辦理完成（詳見2015年7月23日，公告2015-055號）。

　　 本次轉讓完成后，公司不再持有中科霄云股份。

　　 2、非公開發行股票事宜

　　 公司根據戰略發展規劃，擬于2015年度非公開發行人民幣普通股（A股）股票。本次非公開發行股票數量不超過14，002.33萬股。若公司股票在定價基 準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權、除息事項的，本次非公開發行數量將進行相應調整。

　　 本次非公開發行股票的發行對象為包括控股股東國美控股集團有限公司（以下簡稱：國美控股）在內的不超過十名的特定對象。其中，國美控股承諾以現金方式按照 與其他發行對象相同的認購價格認購，認購金額為4億元。除國美控股外，其他發行對象的范圍為：符合法律法規規定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投 資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者及其他符合法律法規規定的法人、自然人或其他合格投資者等。所有發行對象均以現金方式認購本次非公 開發行的股票。

　　 國美控股所認購的本次非公開發行股票的限售期為三十六個月，其他特定投資者認購的本次非公開發行股票的限售期為十二個月，限售期自本次非公開發行結束之日起開始計算。

　　 公司本次非公開發行股票相關事項已經公司第五屆董事會2015年度第二次臨時會議、第五屆董事會2015年度第六次臨時會議及2015年第三次臨時股東大 會審議通過（詳見2015年3月28日相關公告、2015年5月8日相關公告及2015年5月27日，公告2015-039號）。

　　 2015年7月17日，中國證監會[微博]下發《中國證監會行政許可申請受理通知書》（151819號），中國證監會依法對公司提交的《上市公司非公開發行股票》行政許可申請材料進行了審查，認為該申請材料齊全，符合法定形式，決定對該行政許可申請予以受理（詳見2015年7月21日，公告2015-054號）。

　　 2015年10月19日，中國證監會下發《中國證監會行政許可項目審查反饋意見通知書》（151819號），中國證監會依法對公司提交的《北京中關村科技 發展（控股）股份有限公司非公開發行股票申請文件》進行了審查，要求公司就有關問題作出書面說明和解釋，并在規定期限內向中國證監會行政許可受理部門提交 書面回復意見。公司將與相關中介機構將按照上述通知書的要求，在規定的期限內及時組織有關材料報送中國證監會行政許可受理部門（詳見2015年10月21 日，公告2015-081號）。

　　 3、華素制藥設立全資子公司事宜

　　 本公司擬以非公開發行的方式向特定對象發行A股股票，該事項已經第五屆董事會2015年度第二次臨時會議、第五屆董事會2015年度第六次臨時會議、公司2015年第三次臨時股東大會審議通過。

　　 作為公司本次非公開發行募集資金投資項目之一，本公司控股孫公司北京華素制藥股份有限公司“與軍科院毒物藥物研究所（以下簡稱：“華素制藥”、“毒物藥物 研究所”）共建藥物代謝平臺”，雙方已簽署《關于共建藥物平臺合作意向書》，約定由華素制藥現金出資1，000萬元成立全資子公司（以下簡稱“新公司）， 具體名稱以工商注冊登記為準。毒物藥物研究所為新公司提供藥物代謝學的技術支持，協助新公司技術團隊的建設以及全套藥代動力學評價體系SOP的建立。新公 司成立后，將作為毒物藥物研究所國家級新藥研發平臺的一個分平臺，毒物藥物研究所為新公司主體實驗室申請國家認證實驗室提供技術支持（以上具體內容詳見 2015年5月8日相關公告）。

　　 2015年7月2日，新公司注冊成立，北京市工商行政管理局豐臺分局已頒發正式營業執照，新公司最終核準注冊的名稱為北京蘇雅醫藥科技有限責任公司，法定 代表人為侯占軍，注冊資本1，000萬元，經營范圍為技術開發、技術服務、技術咨詢、技術轉讓、技術推廣（依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的 內容開展經營活動）（詳見2015年7月10日，公告2015-048號）。

　　 4、關于收購山東華素少數股東權益事宜

　　 本公司控股孫公司北京華素制藥股份有限公司（以下簡稱：華素制藥）收購山東華素醫藥科技有限公司（以下簡稱：山東華素）少數股東權益系本公司2015年度 非公開發行股票募集資金投資項目之一，上述事項已經第五屆董事會2015年度第二次臨時會議、第五屆董事會2015年度第六次臨時會議、公司2015年第 三次臨時股東大會審議通過（詳見2015年3月28日、2015年5月8日相關公告及2015年5月27日，公告2015-039號）。 2015年4月27 日，華素制藥與華夏藥業集團有限公司簽署《股權轉讓協議》（詳見2015年4月29日，公告2015-027號）。協議簽署后，雙方均按照約定履行各自權 利義務。

　　 2015年7月13日，山東華素的工商變更登記手續辦理完成，威海市工商行政管理局頒發新的營業執照，山東華素公司章程也已修改并報威海市工商行政管理局登記備案。（詳見2015年7月15日，公告2015-052號）。

　　 5、控股股東及公司董事長、獨立董事、董事會秘書增持股份事宜

　　 為響應中國證監會《關于上市公司大股東及董事、監事、高級管理人員增持本公司股票相關事項的通知》(證監發[2015]51號)文件精神，維護公司股價穩 定，切實維護廣大投資者權益，同時基于對公司未來發展和長期投資價值的充足信心，控股股東國美控股計劃未來6個月內增持不超過中關村（股票代 碼：000931）總股本的4%，即：不超過2，699萬股，并承諾在增持期間及增持完成后6個月內不減持所持公司股份。同時，公司董事長兼總裁侯占軍先 生計劃未來6個月內增持金額不低于30萬元人民幣，并承諾在增持期間及增持完成后6個月內不減持所持公司股份；獨立董事郭光先生計劃未來12個月內增持不 超過500萬元人民幣，并承諾在增持期間及增持完成后6個月內不減持所持公司股份；董事會秘書黃志宇先生計劃未來6個月內增持不低于1萬股，并承諾在增持 期間及增持完成后6個月內不減持所持公司股份（詳見2015年7月11日，公告2015-051號）。

　　 2015年7月16日，公司董事長兼總裁侯占軍先生、董事會秘書黃志宇先生通過深圳證券交易所[微博]證券交易系統從二級市場增持公司股份，其中侯占軍先生增持4萬股，增持均價9.41元/股；黃志宇先生增持1.11萬股，增持均價9.95元/股（詳見2015年7月17日，公告2015-053號）。

　　 2015年8月21日—8月25日，國美控股通過中信證券(15.87, 0.58, 3.79%)股份有限公司“中信證券—000931增持1號—建設銀行(5.48, 0.00, 0.00%)定向資產管理計劃”從二級市場增持了公司股份，合計539.7553萬股，增持均價9.27元/股；2015年9月1日，獨立董事郭光先生通過二級市場增持3.00萬股，增持均價8.908元/股（詳見2015年9月7日，公告2015-070號）。

　　 6、控股公司商標被初步認定為中國馳名商標

　　 2015年8月初，公司收到國家工商行政管理總局商標評審委員會2015年7月8日下發的商評字[2015]第0000047865號《關于第 10729737號“華素HUASU”商標無效宣告請求裁定書》，認定本公司醫藥類主要控股公司北京華素制藥股份有限公司 “使用在人用藥商品上的第1120125號“華素”商標已經為相關公眾廣為知曉并享有較高聲譽，已成為修改前《商標法》第十四條所指的馳名商標”。

　　 7、調整公司發展戰略

　　 從長期發展來看，目前公司存在業務種類過多，單個業務規模尚不足以支撐公司發展的問題。在經過大量行業調研后，根據董事會戰略委員會提議，董事會決定調整 公司發展戰略，以“醫藥大健康產業”為核心構建公司未來業務，并作為公司未來戰略產業發展方向。該事項已經第五屆董事會2015年度第十二次臨時會議審議 通過（詳見2015年9月17日，公告2015-071、072號）。

　　 8、華素制藥與軍科院二所就知母皂苷BⅡ相關產品專利的獨占許可使用權轉讓及合作研發達成協議

　　 華素制藥以人民幣6，000萬元的價格向中國人民解放軍軍事醫學科學院放射與輻射醫學研究所（簡稱：軍科院二所）購買國家1類新藥知母皂苷BⅡ原料藥、膠 囊、國家1類新藥知母皂苷BII注射用原料藥、注射液及相關保健品智參顆粒的相關專利的獨占許可使用權，同時，雙方聯合申報以上各品種的臨床研究批件、新 藥證書和生產批件或保健食品證書。該事項已經第五屆董事會2015年度第十二次臨時會議審議通過（詳見2015年9月17日，公告2015-071、 073號）。

　　 9、華素制藥向軍科院六所購買原料藥及制劑臨床批件

　　 華素制藥以人民幣360萬元的價格向中國人民解放軍軍事醫學科學院毒物藥物研究所（簡稱：軍科院六所）購買鹽酸二甲氨基苯酚原料藥（化藥3.1類）及制劑 （化藥2類）的臨床批件，同時，雙方聯合申報新藥證書和生產批件（詳見2015年9月17日，公告2015-074號）。

　　 10、控股子公司簽署《股權收購意向書》

　　 北京中關村四環醫藥開發有限責任公司于9月25日與多多藥業有限公司簽署了《股權收購意向書》。本次合作初步意向是四環醫藥擬收購多多藥業不低于51%， 不超過79.02%的股權�！豆蓹嗍召徱庀驎�》是公司轉型醫藥大健康戰略的實施步驟，是公司貫徹董事會管理意圖的具體舉措（詳見2015年9月29日，公 告2015-075號）。

　　 11、訴訟事項

　　 就中國人民解放軍總政治部白石橋老干部服務管理局訴北京國城經濟發展有限公司和本公司供用熱力合同糾紛一案，公司收到北京市海淀區人民法院（2015）海民初字第25317號傳票（詳見2015年10月21日，公告2015-080號）。

　　 ■

　　 三、公司或持股5%以上股東在報告期內發生或以前期間發生但持續到報告期內的承諾事項

　　 √ 適用 □ 不適用

　　 ■

　　 四、對2015年度經營業績的預計

　　 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

　　 √ 適用 □ 不適用

　　 業績預告情況:同向大幅上升

　　 業績預告填寫數據類型:區間數

　　 ■

　　 五、證券投資情況

　　 √ 適用 □ 不適用

　　 ■

　　 六、持有其他上市公司股權情況的說明

　　 √ 適用 □ 不適用

　　 ■

　　 七、衍生品投資情況

　　 □ 適用 √ 不適用

　　 公司報告期不存在衍生品投資。

　　 八、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表

　　 □ 適用 √ 不適用

　　 公司報告期內未發生接待調研、溝通、采訪等活動。

　　 九、違規對外擔保情況

　　 □ 適用 √ 不適用

　　 公司報告期無違規對外擔保情況。

　　 十、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況

　　 □ 適用 √ 不適用

　　 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。

　　 北京中關村科技發展（控股）股份有限公司

　　 董事長：侯占軍

　　 二〇一五年十月三十日

　　 證券代碼：000931證券簡稱：中關村公告編號：2015-084

　　 北京中關村科技發展（控股）股份有限公司

　　 第五屆董事會2015年度第十五次臨時會議

　　 決議公告

　　 本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　 北京中關村科技發展（控股）股份有限公司第五屆董事會2015年度第十五次臨時會議通知于2015年10月23日以專人送達、電子郵件或傳真等方式發 出，2015年10月30日會議以通訊表決方式如期召開。會議應到董事9名，實到董事 9 名。會議召開程序符合相關法律法規和《公司章程》的有關規定。經與會董事認真討論研究，形成以下決議：

　　 一、《2015年第三季度報告》全文及正文；

　　 9 票同意，0 票反對，0 票棄權；

　　 表決結果：本議案獲得通過。

　　 全體到會董事審議通過公司《2015年第三季度報告》全文及正文，沒有董事對2015年第三季度報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議。

　　 二、《關于公司房地產業務是否存在閑置土地和炒地、捂盤惜售、哄抬房價等違法違規問題的自查報告》；

　　 9 票同意，0 票反對，0 票棄權；

　　 表決結果：本議案獲得通過。

　　 《關于公司房地產業務是否存在閑置土地和炒地、捂盤惜售、哄抬房價等違法違規問題的自查報告》全文詳見同日巨潮資訊網http://www.cninfo.com.cn。

　　 三、《公司董事、高級管理人員關于房地產業務相關事項的承諾函》；

　　 9 票同意，0 票反對，0 票棄權；

　　 表決結果：本議案獲得通過。

　　 《公司董事、高級管理人員關于房地產業務相關事項的承諾函》全文詳見同日巨潮資訊網http://www.cninfo.com.cn。

　　 四、《公司控股股東國美控股集團有限公司關于公司房地產業務相關事項的承諾函》。

　　 9 票同意，0 票反對，0 票棄權；

　　 表決結果：本議案獲得通過。

　　 《公司控股股東國美控股集團有限公司關于公司房地產業務相關事項的承諾函》全文詳見同日巨潮資訊網http://www.cninfo.com.cn。

　　 五、關于召開公司2015年第七次臨時股東大會的議案。

　　 9 票同意，0 票反對，0 票棄權；

　　 表決結果：本議案獲得通過。

　　 公司擬召開2015年第七次臨時股東大會：

　　 1、召集人：公司第五屆董事會

　　 2、召開時間：

　　 （1）現場會議時間：2015年11月16日（周一）下午14:30；

　　 （2）網絡投票時間：2015年11月15日（周日）—2015年11月16日（周一）。

　　 其中，通過深圳證券交易所[微博]交易系統進行網絡投票的時間為：2015年11月16日（周一）上午9:30－11:30，下午13:00-15:00。

　　 通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為2015年11月15日（周日）15:00至2015年11月16日（周一）15:00期間的任意時間。

　　 3、召開方式：現場會議與網絡投票相結合

　　 4、股權登記日：2015年11月9日（周一）。

　　 5、召開地點：北京市海淀區中關村南大街31號神舟大廈14層會議室

　　 6、會議審議事項：

　　 （1）關于為中實混凝土及其子公司向文科租賃售后回租提供擔保的議案；

　　 （2）關于為華素制藥向文科租賃售后回租提供擔保的議案；

　　 （3）關于為華素制藥向江蘇銀行申請綜合授信提供擔保的議案；

　　 （4）《關于公司是否存在閑置土地和炒地、捂盤惜售、哄抬房價等違法違規問題的自查報告》；

　　 （5）《公司董事、監事、高級管理人員關于房地產業務相關事項的承諾函》；

　　 （6）《公司控股股東國美控股集團有限公司關于公司房地產業務相關事項的承諾函》。

　　 備查文件：

　　 第五屆董事會2015年度第十五次臨時會議決議

　　 特此公告

　　 北京中關村科技發展（控股）股份有限公司

　　 董事會

　　 二O一五年十月三十日

　　 證券代碼：000931證券簡稱：中關村公告編號：2015-085

　　 北京中關村科技發展（控股）股份有限公司

　　 第五屆監事會2015年度第四次臨時會議決議公告

　　 本公司及監事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　 北京中關村科技發展（控股）股份有限公司第五屆監事會2015年度第四次臨時會議通知于2015年10月23日以專人送達、電子郵件或傳真等方式發 出，2015年10月30日會議以通訊表決方式如期召開。會議應到監事3名，實到監事 3 名。會議召開程序符合相關法律法規和《公司章程》的有關規定。經與會監事認真討論研究，形成以下決議：

　　 一、《2015年第三季度報告》全文及正文；

　　 3票同意， 0票反對， 0票棄權。

　　 表決結果：本議案獲得通過。

　　 二、監事會對《2015年第三季度報告》的審核意見；

　　 3票同意， 0票反對， 0票棄權。

　　 表決結果：本議案獲得通過。

　　 監事會在全面了解、審核公司2015年第三季度報告后，對公司2015年第三季度報告發表如下書面意見：

　　 經審核，監事會認為董事會編制和審議本公司2015年第三季度報告的程序符合法律、行政法規及中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了上市公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　 三、《公司監事關于房地產業務相關事項的承諾函》；

　　 3 票同意，0 票反對，0 票棄權；

　　 表決結果：本議案獲得通過。

　　 《公司監事關于房地產業務相關事項的承諾函》全文詳見同日巨潮資訊網http://www.cninfo.com.cn。

　　 備查文件

　　 第五屆監事會2015年度第四次臨時會議決議

　　 特此公告

　　 北京中關村科技發展（控股）股份有限公司

　　 監事會

　　 二O一五年十月三十日

　　 證券代碼：000931證券簡稱：中關村公告編號：2015-086

　　 北京中關村科技發展（控股）股份有限公司

　　 關于召開2015年第七次臨時股東大會的通知

　　 本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　 公司定于2015年11月16日（周一）采用現場會議與網絡投票相結合的方式召開2015年第七次臨時股東大會。

　　 一、召開會議的基本情況：

　　 1、股東大會屆次：2015年第七次臨時股東大會

　　 2、股東大會召集人：公司第五屆董事會

　　 公司第五屆董事會2015年度第十五次臨時會議審議通過關于召開公司2015年第七次臨時股東大會的議案。

　　 3、董事會認為：本次股東大會會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定。

　　 4、本次股東大會的召開時間：

　　 （1）現場會議時間：2015年11月16日（周一）下午14:30；

　　 （2）網絡投票時間：2015年11月15日（周日）—2015年11月16日（周一）。

　　 其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為：2015年11月16日（周一）上午9:30－11:30，下午13:00-15:00。

　　 通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為2015年11月15日（周日）15:00至2015年11月16日（周一）15:00期間的任意時間。

　　 本公司將于2015年11月11日發布《關于召開2015年第七次臨時股東大會的提示性公告》。

　　 5、會議召開的方式：

　　 本次股東大會采用現場表決與網絡投票相結合的表決方式。

　　 公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以 在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。公司股東應選擇現場投票、網絡投票方式中的一種表決方式。如果同一表決權出現重復投票表決的，以第一次投票表決 結果為準。

　　 6、出席對象：

　　 (1) 在股權登記日持有公司股份的股東。本次股東大會的股權登記日為2015年11月9日（周一）。

　　 即2015年11月9日（周一）下午收市時在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

　　 (2)公司董事、監事和高級管理人員。

　　 (3)公司聘請的律師。

　　 7、現場會議召開地點：北京市海淀區中關村南大街31號神舟大廈14層會議室

　　 二、會議審議事項：

　　 （1）關于為中實混凝土及其子公司向文科租賃售后回租提供擔保的議案；

　　 （2）關于為華素制藥向文科租賃售后回租提供擔保的議案；

　　 （3）關于為華素制藥向江蘇銀行申請綜合授信提供擔保的議案；

　　 （4）《關于公司房地產業務是否存在閑置土地和炒地、捂盤惜售、哄抬房價等違法違規問題的自查報告》；

　　 （5）《公司董事、監事、高級管理人員關于房地產業務相關事項的承諾函》；

　　 （6）《公司控股股東國美控股集團有限公司關于公司房地產業務相關事項的承諾函》。

　　 （1）-（2）項議案內容詳見2015年10月17日公司下列公告：

　　 《第五屆董事會2015年度第十三次臨時會議決議公告》（公告編號：2015-076）；《對外擔保公告之一》（公告編號：2015-077）；《對外擔保公告之二》（公告編號：2015-078）；

　　 （3）項議案內容詳見2015年10月28日公司下列公告：

　　 《第五屆董事會2015年度第十四次臨時會議決議公告》（公告編號：2015-082）；《對外擔保公告》（公告編號：2015-083）；

　　 （4）-（6）項議案內容詳見同日公司下列公告：

　　 《第五屆董事會2015年度第十五次臨時會議決議公告》（公告編號：2015-084）；《第五屆監事會2015年度第四次臨時會議決議公告》（公告編 號：2015-085）；《關于公司房地產業務是否存在閑置土地和炒地、捂盤惜售、哄抬房價等違法違規問題的自查報告》；《公司董事、監事、高級管理人員 關于房地產業務相關事項的承諾函》；《公司控股股東國美控股集團有限公司關于公司房地產業務相關事項的承諾函》。

　　 公司信息披露指定報紙為：《中國證券報》、《證券時報》；

　　 指定網站為：巨潮資訊網 http://www.cninfo.com.cn。

　　 三、本次股東大會會議登記方法：

　　 1、登記方式：

　　 法人股東的法定代表人憑股東賬戶卡、法人代表證明書、加蓋公司公章的營業執照復印件和本人身份證登記；委托代理人出席的，還需持有法人授權委托書及出席人身份證登記。

　　 個人股東憑股東賬戶卡、持股憑證及本人身份證登記；委托代理人出席的，還需持有授權委托書及出席人身份證登記。

　　 2、登記時間：2015年11月12日、11月13日，每日上午9:30—11:30、下午14：00—16:00；

　　 3、登記地點：北京市海淀區中關村南大街31號神舟大廈8層董事會秘書處（郵政編碼：100081）。

　　 4、委托他人出席股東大會的股東，應參照附件格式填寫《授權委托書》。

　　 5、異地股東可通過信函或傳真方式登記參會。

　　 四、參加網絡投票的具體操作流程

　　 在本次臨時股東大會上，股東可以通過深交所[微博]交易系統和互聯網投票系統（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。

　　 （一）通過深交所交易系統投票的程序

　　 1、投票代碼：360931；

　　 2、投票簡稱：中科投票。

　　 3、投票時間：2015年11月16日（周一）的交易時間，即9:30-11:30和13:00-15:00。

　　 4、在投票當日，“中科投票”“昨日收盤價”顯示的數字為本次臨時股東大會審議的議案總數；

　　 5、通過交易系統進行網絡投票的操作程序：

　　 （1）進行投票時買賣方向應選擇“買入”；

　　 （2）在“委托價格”項下填報股東大會議案序號。100 元代表總議案，1.00元代表議案一，2.00 元代表議案二，以此類推。每一議案應以相應的申報價格分別申報。股東對“總議案”進行投票，視為對除積累投票議案外的所有議案表達相同意見。

　　 表1股東大會議案對應“委托價格”示意表

　　 ■

　　 （3）在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權；

　　 表2 表決意見對應“委托數量”一覽表

　　 ■

　　 如股東通過網絡投票系統對“總議案”和單項議案進行了重復投票的，以第一次有效投票為準。即如果股東先對相關議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投 票表決的相關議案的表決意見為準，其它未表決的議案以總議案的表決意見為準；如果股東先對總議案投票表決，再對相關議案投票表決，則以總議案的表決意見為 準。

　　 （4）對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單；

　　 （5）不符合上述規定的投票申報無效，視為未參與投票。

　　 （二）通過互聯網投票系統的投票程序

　　 1、互聯網投票系統開始投票的時間為2015年11月15日（周日）（現場股東大會召開前一日）下午3：00，結束時間為2015年11月16日（周一）（現場股東大會結束當日）下午3：00；

　　 2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深交所投資者網絡服務身份認證業務實施細則》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”;

　　 3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

　　 （三）網絡投票其他注意事項

　　 網絡投票系統按股東賬戶統計投票結果，如同一股東賬戶通過深交所交易系統和互聯網投票系統兩種方式重復投票，股東大會表決結果以第一次有效投票結果為準。

　　 五、其他事項：

　　 1、聯系電話：（010）57768012；傳真：（010）57768100。

　　 2、聯系人：田玥、宋楠

　　 3、會議費用：出席會議的股東食宿及交通費用自理。

　　 六、備查文件

　　 第五屆董事會2015年度第十五次臨時會議決議

　　 特此公告

　　 北京中關村科技發展（控股）股份有限公司

　　 董事會

　　 二○一五年十月三十日

　　 附件：

　　 授權委托書

　　 茲授權委托先生（女士）代表本單位（人）出席北京中關村科技發展（控股）股份有限公司2015年第七次臨時股東大會，并代為行使對本會議案的表決權。

　　 委托人簽名或蓋章：證件名稱：

　　 證件號碼：委托人持股數：

　　 委托人股東賬號：

　　 受托人簽名：證件名稱：

　　 證件號碼：受托日期：

　　 委托人表決指示：

　　 如委托人未作表決指示，受托人是否可以按自己的決定表決：是□否□

　　 委托人對下述議案表決如下（請在相應的表決意見項下劃√）：

　　 ■

　　 日 期：

　　 注：授權委托書剪報、復印或按以上格式自制均有效；單位委托須加蓋單位公章。

　　 證券代碼：000931證券簡稱：中關村公告編號：2015-089

　　 北京中關村科技發展（控股）股份有限公司

　　 2015年度業績預告

　　 本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　 一、本期業績預計情況

　　 1．業績預告期間：2015年1月1日至2015年12月31日

　　 2. 預計的業績：(虧損 (扭虧為盈 √同向上升 (同向下降

　　 ■

　　 二、業績預告預審計情況

　　 本次業績預告未經注冊會計師預審計。

　　 三、業績變動原因說明

　 　 （一）2015 年 4 月 12 日，公司與北京錦秋知春房地產開發有限公司簽署《股權轉讓協議》，將本公司之全資子公司北京中科霄云資產管理有限公司95%的股權進行轉讓，標的股權的轉 讓價款確定為人民幣 3.7 億元。截止2015年6月30日已完成標的股權的轉讓工作，該轉讓事宜增加上市公司投資收益約2.07億元。經公司第五屆董事會2015年度第九次臨時會 議審議通過，公司將中科霄云剩余5%股權以21，098，629.51元為對價轉讓給俞愷。中科霄云的后續工商變更登記手續已辦理完成（詳見2015年7 月23日，公告2015-055號）。本次轉讓完成后，公司將不再持有中科霄云股份。

　　 （二）扣除轉讓中科霄云資產管理有限公司股權產生投資收益影響，本公司及控股子公司本期盈利情況較之上年同期無較大變動。

　　 四、其他相關說明

　　 本次業績預告是公司財務部門初步測算的結果，公司2015年年度具體財務數據將在公司《2015年年度報告》中披露，敬請投資者注意投資風險。

　　 特此公告

　　 北京中關村科技發展（控股）股份有限公司

　　 董事會

　　 二O一五年十月三十日