中 關 村：獨立董事意見

北京中關村科技發展（控股）股份有限公司（以下簡稱：公司）第六屆董事

會第二次會議于 2016 年 4 月 21 日召開，我們作為獨立董事就相關議題發表獨立

意見如下：

      一、關于控股股東及其他關聯方占用公司資金情況的意見

      根據中國證券監督管理委員會、國務院國有資產監督管理委員會《關于規范

上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監發

[2003]56 號文）的有關要求，經認真審核，現就公司報告期關聯方資金占用情況

發表專項說明和獨立意見如下：截止 2015 年 12 月 31 日，公司不存在控股股東及

其他關聯方非經營性占用公司資金的情形。

      二、關于公司累計和當期對外擔保情況的專項說明和獨立意見
      根據中國證監會、中國銀監會證監發[2005]120 號文《規范上市公司對外擔保

行為的通知》（以下簡稱：《通知》），我們對公司對外擔保情況進行了認真核查。

      每筆擔保的主要情況：
                                                                                                單位：萬元
                           公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
                     擔保額度                                                                         是否   是否為
                                               實際發生日期 實際擔保
     擔保對象名稱    相關公告     擔保額度                                  擔保類型      擔保期      履行   關聯方
                                              （協議簽署日）     金額
                     披露日期                                                                         完畢   擔保
                     2001 年 05               2001 年 08 月 23                           2002 年 08
福州華電房地產公司                    1,500                        1,500 連帶責任保證                  否     否
                     月 18 日                 日                                         月 23 日
中關村科技貿易中心
                     2002 年 10               2011 年 01 月 01
商品房、藍籌名座、                   144.36                       144.36 連帶責任保證    階段          否     否
                     月 10 日                 日
藍籌名居承購人
藍籌名座商品房承購 2002 年 02                 2011 年 01 月 01
                                       307                           307 連帶責任保證    階段          否     否
人                   月 02 日                 日
哈爾濱中關國際項目                            2011 年 01 月 01
                                   3,970.92                      3,970.92 連帶責任保證   階段          否     否
商品房承購人                                  日
哈爾濱中關國際項目                            2011 年 01 月 01
                                     522.52                       522.52 連帶責任保證    階段          否     否
商品房承購人                                  日
哈爾濱中關國際項目                            2011 年 01 月 01
                                   5,995.68                      5,995.68 連帶責任保證   階段          否     否
商品房承購人                                  日
哈爾濱中關國際項目                            2011 年 10 月 11
                                      51.26                        51.26 連帶責任保證    階段          否     否
商品房承購人                                  日



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獨立董事意見                                                                                   共    5 頁

哈爾濱中關國際項目                          2013 年 09 月 18
                                   301.08                        301.08 連帶責任保證    階段          否         否
商品房承購人                                日
北京中關村開發建設 2015 年 12               2015 年 12 月 14              連帶責任保證; 2018 年 12
                                    5,000                         5,000                               否         否
股份有限公司         月 12 日               日                            抵押          月 14 日
報告期內審批的對外擔保額度合                                   報告期內對外擔保實際發
                                                   3,365.94                                                  3,365.94
計（A1）                                                       生額合計（A2）
報告期末已審批的對外擔保額度                                   報告期末實際對外擔保余
                                                  17,792.82                                                 17,792.82
合計（A3）                                                     額合計（A4）
                                           公司與子公司之間擔保情況
                     擔保額度                                                                        是否    是否為
                                             實際發生日期 實際擔保
   擔保對象名稱      相關公告   擔保額度                                    擔保類型      擔保期     履行    關聯方
                                            （協議簽署日）       金額
                     披露日期                                                                        完畢     擔保
北京華素制藥股份有 2015 年 09               2015 年 09 月 14              連帶責任保證; 2019 年 9
                                   13,000                         3,000                               否         否
限公司               月1日                  日                            抵押          月 14 日
北京華素制藥股份有 2015 年 11               2015 年 10 月 21                            2019 年 10
                                    5,000                         5,000 連帶責任保證                  否         否
限公司               月 17 日               日                                          月 21 日
北京中實混凝土有限 2015 年 11               2015 年 10 月 26                            2019 年 10
                                    2,000                         2,000 連帶責任保證                  否         否
責任公司             月 17 日               日                                          月 26 日
北京華素制藥股份有 2015 年 11               2015 年 09 月 28              連帶責任保證; 2018 年 9
                                    6,000                         4,140                               否         否
限公司               月 17 日               日                            抵押          月 28 日
北京中實混凝土有限 2015 年 12               2015 年 12 月 03                            2018 年 12
                                   15,000                         8,000 連帶責任保證                  否         否
責任公司             月 02 日               日                                          月3日
北京中實混凝土有限 2015 年 12               2015 年 12 月 28                            2018 年 12
                                   15,000                        15,000 連帶責任保證                  否         否
責任公司             月 25 日               日                                          月 28 日
北京華素制藥股份有 2015 年 12               2015 年 12 月 30                            2018 年 12
                                    5,000                         5,000 連帶責任保證                  否         否
限公司               月 29 日               日                                          月 30 日
報告期內審批對子公司擔保額度                                   報告期內對子公司擔保實
                                                     61,000                                                   42,140
合計（B1）                                                     際發生額合計（B2）
報告期末已審批的對子公司擔保                                   報告期末對子公司實際擔
                                                     61,000                                                   42,140
額度合計（B3）                                                 保余額合計（B4）
                                           子公司對子公司的擔保情況
                     擔保額度                                                                        是否    是否為
                                             實際發生日期 實際擔保
   擔保對象名稱      相關公告   擔保額度                                    擔保類型      擔保期     履行    關聯方
                                            （協議簽署日）       金額
                     披露日期                                                                        完畢     擔保
北京華素制藥股份有 2014 年 09               2014 年 10 月 31              連帶責任保證; 2018 年 4
                                   15,000                        14,000                              否     否
限公司               月 23 日               日                            抵押          月 30 日
報告期內審批對子公司擔保額度                                   報告期內對子公司擔保實
                                                          0                                                           0
合計（C1）                                                     際發生額合計（C2）
報告期末已審批的對子公司擔保                                   報告期末對子公司實際擔
                                                     15,000                                                   14,000
額度合計（C3）                                                 保余額合計（C4）
                                    公司擔保總額（即前三大項的合計）
報告期內審批擔保額度合計                                       報告期內擔保實際發生額
                                                  64,365.94                                                 45,505.94
（A1+B1+C1）                                                   合計（A2+B2+C2）
報告期末已審批的擔保額度合計                      93,792.82 報告期末實際擔保余額合                          73,932.82

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獨立董事意見                                                              共   5 頁

（A3+B3+C3）                                             計（A4+B4+C4）
實際擔保總額（即 A4+B4+C4）占公司凈資產的比例                                         91.89%
其中：
為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（D）                                            0
直接或間接為資產負債率超過 70%的被擔保對象提供的債務
                                                                                      31,500
擔保金額（E）
擔保總額超過凈資產 50%部分的金額（F）                                             33,704.11
上述三項擔保金額合計（D+E+F）                                                     65,204.11
對未到期擔保，報告期內已發生擔保責任或可能承擔連帶清償
                                                                                          否
責任的情況說明（如有）
違反規定程序對外提供擔保的說明（如有）                                                    否

     截止 2015 年 12 月 31 日，公司對外擔保余額（不包括對子公司的擔保）為

17,792.82 萬元，占公司最近一期經審計的歸屬于母公司凈資產的 22.11%；對外

擔保余額（含為合并報表范圍內的公司提供的擔保）73,932.82 萬元，占公司最近

一期經審計的歸屬于母公司凈資產的 91.89%。

     截止 2015 年 12 月 31 日，擔保余額與 2014 年 12 月 31 日相比增加 3,040.94

萬元，主要包括：公司對外擔保減少 11,629.06 萬元；公司與子公司之間的擔保

增加 14,670 萬元。

     公司對外擔保事項全部按照法律法規、公司章程和其他制度規定履行了必要

的審議程序。

     2011 年 3 月 31 日，經公司第四屆董事會 2011 年度第三次臨時會議審議通過

《對外擔保管理辦法》，建立了完善的對外擔保風險控制制度。

     在定期報告和臨時公告中，公司充分披露了對外擔保的擔保金額、擔保類型

等詳細情況和存在的風險。

     鑒于公司對外擔保總額超過《通知》規定的最近一期經審計凈資產的 50%，故

此今后上市公司任何一筆擔保均需提交股東大會審批。

     三、對公司內部控制評價報告的意見

     2011 年 9 月，公司成立內控體系建設項目組，以董事長為首的高管層形成決

策委員會，并引入國際知名中介結構，正式開始全面內部控制體系建設。

     總體上，公司按照財政部、證監會等部門聯合發布的《企業內部控制基本規

范》、《企業內部控制評價指引》和深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》等

相關法律、法規和規章制度的要求，遵循內部控制的基本原則，根據自身的實際


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獨立董事意見                                                   共   5 頁


情況，建立了較為完善的內部控制體系，涵蓋了公司管理經營的各個層面，符合

國家有關法律、行政法規和部門規章的要求，公司組織機構完善，具備科學有效

的職責分工和制衡機制，公司治理和經營活動規范運作，內部控制重點活動基本

能夠按公司內部控制各項制度的規定進行，公司對關聯交易、對外擔保、重大投

資、信息披露、財務報告等方面的內部控制政策和程序完備、有效。公司內控制

度具有合法性、合理性和有效性，內控體系與相關制度能夠適應公司目前管理的

要求和發展的需要，能夠對公司各項業務的正常運行及公司經營風險的控制提供

保障。

    公司《2015 年度內部控制評價報告》全面、客觀、真實地反映了公司內部控

制的實際情況，我們對該報告無異議。

    四、對于證券投資情況的意見

    我們根據深圳證券交易所的相關要求，對公司報告期內證券投資情況進行了

認真的了解和查驗，現發表獨立意見如下：

    1、制度健全。公司制定了《證券投資內部控制制度》，嚴格界定審批流程，

注重加強財務資金部、監察審計部和監事會的監督管理職能，充分發揮董事會、

獨立董事和審計委員會的科學決策職能，嚴控投資風險。

    2、方針得當。2015 年是公司“醫藥大健康產業”戰略轉型的第一年，也是整

合內外部資源促進主業快速成長的一年。公司面對復雜多變的市場環境，秉承既

定的經營思路,面對紛繁復雜的外部環境和自身的不足，創新工作思路和方法，努

力破解公司發展中存在的問題和障礙。通過處置低效能資產及加快融資步伐等手

段解決業務發展的資金需求。積極尋找新的投資項目，擴大了公司主營業務規模。

同時結合企業內控，繼續對公司組織架構、管理流程、授權和制度進行完善優化。

加強對員工隊伍專業知識的培訓，以適應公司發展戰略的需要。

    五、對于 2015 年度利潤分配預案的意見

    經中興華會計師事務所（特殊普通合伙）審計，公司 2015 年實現歸屬于上市

公司股東的凈利潤 151,088,725.16 元。

    根據《公司章程》第 200 條規定：“公司的法定公積金不足以彌補以前年度

虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。”


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鑒于公司 2013 年度出現較大數額的虧損，2015 年度未分配利潤用于彌補以前年度

虧損。故公司 2015 年度擬不進行利潤分配，也不利用公積金轉增股本。此分配預

案尚需經公司 2015 年度股東大會批準。

    故此我們同意公司 2015 年度不進行利潤分配，也不利用公積金轉增股本。




    獨立董事：雷世文、屠鵬飛、黃峰




                                                 二 O 一六年四月二十一日