中 關(guān) 村：獨立董事意見

  獨立董事意見

               北京中關(guān)村科技發(fā)展（控股）股份有限公司（以下簡稱：公司）第五屆董事

          會第五次會議于 2014 年 8 月 26 日召開，我們作為獨立董事就相關(guān)議題發(fā)表獨立

          意見如下：

               一、對 2014 年半年度利潤分配預(yù)案的獨立意見
               未 經(jīng) 審 計 ， 公 司 2014 年 半 年 度 實 現(xiàn) 歸 屬 于 母 公 司 所 有 者 的 凈 利 潤 為
          -42,297,630.23元，母公司的凈利潤為-21,374,307.81元，在當(dāng)期虧損且累計未
          分配利潤為負(fù)的情況下，我們同意公司2014年半年度不進行利潤分配，也不利用
          公積金轉(zhuǎn)增股本。

               二、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的意見

               根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范

          上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)

          [2003]56 號文）的有關(guān)要求，經(jīng)認(rèn)真審核，現(xiàn)就公司報告期關(guān)聯(lián)方資金占用情況

          發(fā)表專項說明和獨立意見如下：截止 2014 年 6 月 30 日，公司不存在控股股東及

          其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金的情形。

               三、關(guān)于公司累計和當(dāng)期對外擔(dān)保情況的專項說明和獨立意見

               根據(jù)中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會證監(jiān)發(fā)[2005]120 號文《規(guī)范上市公司對外擔(dān)保

          行為的通知》（以下簡稱：《通知》），我們對公司對外擔(dān)保情況進行了認(rèn)真核查。

              每筆擔(dān)保的主要情況：
                                                                                                           單位：萬元
                                          公司對外擔(dān)保情況（不包括對子公司的擔(dān)保）
                    擔(dān)保額度相關(guān)公告                  實際發(fā)生日期（協(xié)議 實際擔(dān)保                             是否履 是否為關(guān)
     擔(dān)保對象名稱                          擔(dān)保額度                                  擔(dān)保類型     擔(dān)保期
                         披露日期                         簽署日）        金額                                行完畢 聯(lián)方擔(dān)保
北京國信華電物資                                                                     連帶責(zé)任 2002 年 11
                    2003 年 04 月 24 日      995.00 2002 年 04 月 29 日    995.00                            否         否
貿(mào)易公司                                                                             保證       月 30 日
福州華電房地產(chǎn)公                                                                     連帶責(zé)任 2002 年 08
                    2001 年 05 月 18 日    1,500.00 2001 年 08 月 23 日   1,500.00                           否         否
司                                                                                   保證       月 23 日
中關(guān)村科技貿(mào)易中                                                                     連帶責(zé)任
                    2002 年 10 月 10 日        4.00 2011 年 01 月 01 日       4.00              階段         否         否
心商品房承購人                                                                       保證
中關(guān)村科技貿(mào)易中
                                                                                     連帶責(zé)任
心商品房、藍(lán)籌名 2002 年 10 月 10 日         171.36 2001 年 01 月 01 日    171.36               階段         否         否
                                                                                     保證
座、藍(lán)籌名居承購


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           獨立董事意見                                                                                    共    4 頁

人
藍(lán)籌名座商品房承                                                                      連帶責(zé)任
                    2002 年 02 月 02 日      527.00 2011 年 01 月 01 日      527.00               階段           否     否
購人                                                                                  保證
力鴻生態(tài)家園公寓                                                                      連帶責(zé)任
                                              54.48 2011 年 01 月 01 日       54.48               階段           否     否
商品房承購人                                                                          保證
哈爾濱中關(guān)國際項                                                                      連帶責(zé)任
                                           4,425.34 2011 年 01 月 01 日    4,425.34               階段           否     否
目商品房承購人                                                                        保證
哈爾濱中關(guān)國際項                                                                      連帶責(zé)任
                                             629.90 2011 年 01 月 01 日      629.90               階段           否     否
目商品房承購人                                                                        保證
哈爾濱中關(guān)國際項                                                                      連帶責(zé)任
                                           5,882.58 2011 年 01 月 01 日    5,882.58               階段           否     否
目商品房承購人                                                                        保證
哈爾濱中關(guān)國際項                                                                      連帶責(zé)任
                                           2,042.46 2011 年 01 月 01 日    2,042.46               階段           否     否
目商品房承購人                                                                        保證
哈爾濱中關(guān)國際項                                                                      連帶責(zé)任
                                             307.00 2013 年 09 月 18 日      307.00               階段           否     否
目商品房承購人                                                                        保證
                                                                                      連帶責(zé)任
北京華素制藥股份                                                                                  2017 年 05
                    2014 年 04 月 04 日   15,000.00 2014 年 05 月 05 日   13,000.00 保證;抵                      否     否
有限公司                                                                                          月 05 日
                                                                                      押
對外擔(dān)保余額（不含為合并報表范圍內(nèi)的公司提供的擔(dān)保）                                             16,539.12
對外擔(dān)保余額（不含為合并報表范圍內(nèi)的公司提供的擔(dān)保）占公司最近
                                                                                                  28.61%
一期未經(jīng)審計的歸屬于母公司凈資產(chǎn)的比例
子公司互保余額                                                                                   13,000.00
子公司互保余額占公司最近一期未經(jīng)審計的歸屬于母公司凈資產(chǎn)的比例                                    22.49%
                                                   公司對子公司的擔(dān)保情況
                    擔(dān)保額度相關(guān)公告                 實際發(fā)生日期（協(xié) 實際擔(dān)保金                                 是否履 是否為關(guān)
     擔(dān)保對象名稱                         擔(dān)保額度                                    擔(dān)保類型      擔(dān)保期
                         披露日期                       議簽署日）          額                                   行完畢 聯(lián)方擔(dān)保
                                                                                      連帶責(zé)任
北京中關(guān)村開發(fā)建                                                                                  2016 年 12
                    2014 年 03 月 03 日      10,500 2014 年 01 月 28 日      10,500 保證;抵                      否     否
設(shè)股份有限公司                                                                                    月 27 日
                                                                                      押
北京中關(guān)村開發(fā)建                                                                                  2017 年 1 月
                    2014 年 03 月 03 日       3,000 2014 年 01 月 17 日       3,000 抵押
設(shè)股份有限公司                                                                                    28 日
北京中關(guān)村開發(fā)建                                                                                  2017 年 03
                    2014 年 03 月 03 日       2,000 2014 年 01 月 17 日       2,000 抵押                         否     否
設(shè)股份有限公司                                                                                    月 19 日
北京中關(guān)村四環(huán)醫(yī)
                                                                                      連帶責(zé)任 2015 年 11
藥開發(fā)有限責(zé)任公 2012 年 11 月 13 日         15,000 2012 年 11 月 02 日      11,000                              否     否
                                                                                      保證        月 02 日
司
北京中實混凝土有                                                                      連帶責(zé)任 2015 年 10
                    2012 年 11 月 06 日       8,000 2012 年 10 月 31 日       8,000                              否     否
限責(zé)任公司                                                                            保證        月 31 日
北京華素制藥股份                                                                                  2015 年 08
                    2013 年 08 月 02 日       5,130 2013 年 08 月 13 日       5,130 抵押                         否     否
有限公司                                                                                          月 13 日
北京中實混凝土有                                                                                  2016 年 06
                    2013 年 08 月 02 日       2,500 2013 年 06 月 17 日       2,500 抵押                         否     否
限責(zé)任公司                                                                                        月 17 日
對外擔(dān)保余額（含為合并報表范圍內(nèi)的公司提供的擔(dān)保）                                               71,669.12
對外擔(dān)保余額（含為合并報表范圍內(nèi)的公司提供的擔(dān)保）占公司最近一                                       123.97%

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期未經(jīng)審計的歸屬于母公司凈資產(chǎn)的比例

            截止2014年06月30日，本公司對外擔(dān)保余額（不含為合并報表范圍內(nèi)的公司

       提供的擔(dān)保）16,539.12萬元，占公司最近一期未經(jīng)審計的歸屬于母公司凈資產(chǎn)的

       28.61%；子公司互保余額13,000.00元，占公司最近一期未經(jīng)審計的歸屬于母公司

       凈 資 產(chǎn) 的 22.49% ； 對 外 擔(dān) 保 余 額 （ 含 為 合 并 報 表 范 圍 內(nèi) 的 公 司 提 供 的 擔(dān)

       保)71,669.12萬元，占公司最近一期未經(jīng)審計的歸屬于母公司凈資產(chǎn)的123.97%。

            截止2014年06月30日，擔(dān)保余額與2013年12月31日相比增加10,750.13萬元，

       主要包括：本公司及子公司對房地產(chǎn)開發(fā)項目按揭貸款階段性擔(dān)保增加2380.13萬

       元；本公司對子公司擔(dān)保及子公司對子公司擔(dān)保增加8,370.00萬元。就本公司為

       北京中華民族園藍(lán)海洋有限公司在北京市農(nóng)村信用合作社營業(yè)部的3,000.00萬元

       貸款提供擔(dān)保一案，我公司已與申請執(zhí)行人北京恒興物業(yè)管理集團達(dá)成執(zhí)行和解

       協(xié)議，我公司以承兌匯票的方式一次性支付3,800.00萬元后，雙方在該執(zhí)行案件

       中的債權(quán)債務(wù)全部結(jié)清。

            對于因CDMA項目對參股公司北京中關(guān)村通信網(wǎng)絡(luò)發(fā)展有限責(zé)任公司（以下簡

       稱：中關(guān)村網(wǎng)絡(luò)）向中國建設(shè)銀行天津市分行（以下簡稱：天津建行）貸款2.7億

       元提供的擔(dān)保。2014年2月26日，我公司收到天津建行關(guān)于擔(dān)保責(zé)任解除情況的承

       諾函，確認(rèn)擔(dān)保責(zé)任解除，擔(dān)保金額變更為0元。

            公司對外擔(dān)保事項全部按照法律法規(guī)、公司章程和其他制度規(guī)定履行了必要

       的審議程序。

            2011年3月31日，經(jīng)公司第四屆董事會2011年度第三次臨時會議審議通過《對

       外擔(dān)保管理辦法》，建立了完善的對外擔(dān)保風(fēng)險控制制度。

            在定期報告和臨時公告中，公司充分披露了對外擔(dān)保的擔(dān)保金額、擔(dān)保類型

       等詳細(xì)情況和存在的風(fēng)險。

            對北京國信華電物資貿(mào)易公司、福州華電房地產(chǎn)公司，本公司已就因被擔(dān)保

       方違約可能承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任全額計提了預(yù)計負(fù)債。

            鑒于公司對外擔(dān)�？傤~超過《通知》規(guī)定的最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%，故

       此今后上市公司任何一筆擔(dān)保均需提交股東大會審批。

            四、關(guān)于聘任宋學(xué)武先生為財務(wù)總監(jiān)的獨立意見
            1、財務(wù)總監(jiān)宋學(xué)武先生由公司總裁侯占軍先生書面推薦。經(jīng)董事會提名委員

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會審查，同意侯占軍先生的推薦，并向董事會提交提名函，提名方式與程序合法，

符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

    2、經(jīng)審閱財務(wù)總監(jiān)宋學(xué)武先生的個人履歷、工作實績等有關(guān)資料，沒有發(fā)現(xiàn)
其存在《公司法》第147 條規(guī)定的情形；不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者，

或禁入尚未解除的情況；并且沒有被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司

高管之現(xiàn)象，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

    3、公司第五屆董事會第五次會議審議通過《關(guān)于聘任宋學(xué)武先生為財務(wù)總監(jiān)

的議案》，上述議案的審議及表決程序合法有效。

    我們認(rèn)為，本次公司財務(wù)總監(jiān)的提名人資格、候選人資格、提名程序、已經(jīng)

履行和將要進行的決策程序均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

我們同意聘任宋學(xué)武先生為公司財務(wù)總監(jiān)。




    獨立董事：廖家河、許軍利、郭光




                                                二 O 一四年八月二十六日