中 關 村：限售股份解除限售提示性公告

 北京中關村科技發展（控股）股份有限公司
                    限售股份解除限售提示性公告
    本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、
誤導性陳述或重大遺漏。


    特別提示：
    1、 本次限售股份實際可上市流通數量為 8,000,000 股，占總股本
1.1855%；
    2、 本次限售股份可上市流通日期為 2015 年 12 月 14 日。

    一、股權分置改革方案概述
    1、股權分置改革方案概述
    2007 年 1 月 6 日，北京中關村科技發展控股（股份）有限公司（以下
簡稱：本公司、上市公司、中關村）非流通股股東以支付股份的形式，向
方案實施股權變更登記日登記在冊的全體流通股股東實施對價安排，流通
股股東持有的每 10 股流通股獲得 1.6 股的股份，提出股權分置改革動議的
非流通股股東支付對價總額為 59,975,510 股。非流通股股東國美控股集團
有限公司（原名為北京鵬泰投資有限公司，于 2011 年 9 月更名；以下簡稱
“國美控股”、“鵬泰投資”）為未參與提出動議的六家非流通股股東墊
付其持有的非流通股份取得上市流通權所需執行的對價安排，合計支付對
價 3,798,449 股。其中國美控股為北大方正集團有限公司（以下簡稱“北大
方正”）支付對價 599,756 股，為北京實創高科技發展有限責任公司（以下
簡稱“實創高科”）支付對價 999,592 股。
    股權分置改革實施日，國美控股共持有上市公司限售股份 153,532,910
股、占總股本 22.75%；后經公司向深圳證券交易所及中國證券登記結算有
限責任公司深圳分公司申請，該部分限售股份已全部解除限售，可上市流
通日期為 2015 年 3 月 30 日（詳見 2015 年 3 月 27 日，公告 2015-009 號）。
    2015年9月，國美控股分別與北大方正、實創高科簽署《股權分置改革
限售股份解除限售提示性公告                                    共   13   頁

墊（代）付對價償還協議書》，北大方正同意以其持有的中關村599,756股、
實創高科同意以其持有的中關村999,592股股份向國美控股償還由其墊（代）
付的股權分置改革全部對價。
    現北大方正、實創高科償還國美控股股改墊付對價事宜已辦理完畢。
根據中國證券登記結算有限公司2015年11月23日發布的限售股明細數據，
北大方正持有上市公司限售股份2,400,244股，實創高科持有上市公司限售
股份4,000,408股，國美控股持有上市公司限售股份1,599,348股。
    非流通股股東對于持股禁售期的承諾、對公司 2006 年度、2007 年度業
績的追加送股承諾詳見本公告“二、本次可上市流通限售股份持有人做出
的各項承諾及履行情況”中的相關描述。
    2、通過股權分置改革方案的股東大會日期、屆次：
    2006 年 12 月 4 日，公司股權分置改革方案經 2006 年度第一次臨時股
東大會暨股權分置改革相關股東會議審議通過（詳見 2006 年 12 月 6 日，
公告 2006-052 號）。
    3、股權分置改革方案實施日期
    2007 年 1 月 6 日，公司刊登股權分置改革方案實施公告，確定實施股
權分置改革方案的股權登記日為 2007 年 1 月 8 日，2007 年 1 月 9 日公司股
票復牌恢復交易，股票簡稱由“S 中關村”變更為“中關村”，股票代碼
“000931”保持不變（詳見 2007 年 1 月 6 日，公告 2007-002 號）。
                             限售股份解除限售提示性公告                                                   共   13   頁


        二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各項承諾及履行情況
        （一）北大方正、實創高科、國美控股在股權分置改革中的承諾及履行情況：
序號    限售股份持有人名稱        承諾內容                                                                                          承諾履行情況
    1                             1、所持有的非流通股股份自改革方案實施之日起，在二十四個月內不通過深圳證券交易所上市交易或者          1、公司 2006
                              轉讓；在上述二十四個月禁售期期滿后，通過深圳證券交易所掛牌交易出售股份的數量占公司股份總數的比        年度實現盈
                              例在十二個月內不超過百分之十。                                                                        利，2007 年度
                                  2、特別承 諾                                                                                       實 現每股收益
                                  （1）如果 2006 年度中關村不能實現扭虧為盈，全體非流通股股東將按每 10 股流通股獲送 0.3 股的比例    0.1 元以上；
                              追加送股一次，追送股份的總數按本次相關股東會議股權登記日中關村流通股股本計算為 11,245,408 股。一         2、會計師對
                              旦觸發上述追送股份條件，在中關村 2006 年度報告披露之日起 10 日內公司董事會將實施追送對價安排。追      公司 2006 年
                              送股份對象為追加送股執行對價股權登記日在冊的無限售條件流通股股東，追加送股執行對價股權登記日的        度、2007 年度
        北大方正
                              日期將由公司董事會確定并公告（最晚不晚于 2006 年度報告披露之日起 5 日內公告）。如果公司未能在法定     報告均出具標
        實創高科
                              披露時間內披露 2006 年報，或者 2006 年度報告未被注冊會計師出具標準無保留審計意見，均視同觸發追送      準無保留審計
        國美控股
                              股份條 件。                                                                                            意 見。
                                  （2）如果 2007 年度中關村全年實現凈利潤低于 6,748.4694 萬元，即每股收益低于 0.10 元（按現總股本         因此，未
                              67,484.694 萬股計算），全體非流通股股東將按每 10 股流通股獲送 0.3 股的比例追加送股一次，追送股份的    觸發承諾條
                              總數按本次相關股東會議股權登記日中關村流通股股本計算為 11,245,408 股。一旦觸發上述追送條件，在中      件。
                              關村 2007 年度報告披露之日起 10 日內公司董事會將實施追送對價安排。追送股份對象為追加送股執行對價
                              股權登記日在冊的無限售條件流通股股東，追加送股執行對價股權登記日的日期將由公司董事會確定并公告
                              （最晚不晚于 2007 年度報告披露之日起 5 日內公告）。如果公司未能在法定披露時間內披露 2007 年報，或
                              者 2007 年度報告未被注冊會計師出具標準無保留審計意見，均視同觸發追送股份條件。
        說明：
        公司限售流通股股東北大方正、實創高科及國美控股在股權分置改革過程中做出的承諾事項已全部履行：
        1、承諾公司 2006 年度實現盈利，2007 年度實現每股收益 0.1 元以上；
        公司實際 2006 年度盈利 419 萬元，2007 年度盈利 8,902 萬元，折合每股收益 0.1319 元。
        2、承諾會計師對公司 2006 年度、2007 年度報告均出具標準無保留審計意見。
                        限售股份解除限售提示性公告                                                     共   13   頁


    公司 2006 年度報告于 2007 年 4 月 25 日在《中國證券報》和《證券時報》披露，北京京都會計師事務所有限責任
公司出具標準無保留審計意見；公司 2007 年度報告于 2008 年 4 月 24 日在《中國證券報》和《證券時報》披露，北京
京都會計師事務所有限責任公司出具標準無保留審計意見。
    綜上所述，經第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第七次會議討論，董事會、監事會和獨立董事認為：限售
流通股股東在股權分置改革過程中做出的承諾事項均已履行，未觸發追送股份條件。2008 年 4 月 25 日，限售流通股
股東因股權分置改革承諾事項凍結股份全部解凍（詳見 2008 年 4 月 28 日，公告 2008-035 號）。
    （二）國美控股的其他承諾
    1、國美控股在《收購報告書》中的承諾及履行情況：
     限售股份
  序
     持有人名                      承諾內容                                                      承諾履行情況
  號
     稱
                  鵬泰投資收購公司時的后續計劃：                      截止目前，鵬泰投資在《收購報告書》中的承諾事項已全部履行完畢。
                  1、增持中關村建設的股權；                           1、處置光大銀行股權
                  2、處置光大銀行股權；                               2006 年 7 月 31 日，經第三屆董事會 2006 年度第四次臨時會議審議通過，
                  3、處置“四環股份”股權；                       公司將所持 7,425 萬股光大銀行股權全部按法定程序轉讓（詳見 2006 年 8 月 2
                  4、重組“啟迪控股”；                           日，公告 2006-034 號）。其中 3,715 萬股轉讓予浙江天圣股份有限公司；3,710
                  5、清理和處置中關村證券股權；                   萬股轉讓予紹興裕隆工貿集團有限公司。此次轉讓完成后，本公司不再持有光
                  6、協助中關村解除因 CDMA 產生的 33.9 億元的擔保 大銀行的股權（詳見 2006 年 12 月 14 日公告 2006-054 號）。公司已全額收到
     國美控股 責任；                                              股權轉讓款，受讓方的股東主體資格已經光大銀行董事會審核通過，轉讓完成。
   1 集團有限     7、盤活其他不良資產，為中關村挽回經濟損失。         2、增持中關村建設股權與處置啟迪控股股權
     公司                                                             （1）受讓大成公司所持中關村建設股權
                                                                      2007 年 4 月 20 日，經第三屆董事會第五次會議審議過，公司以 2,400 萬
                                                                  元應收款項及 96 萬元現金收購大成投資發展有限公司所持的中關村建設 2,400
                                                                  萬股權（占中關村建設總股本的 6%）。本公司合并持有中關村建設 45%股權。
                                                                  工商登記變更手續已辦理完畢（詳見 2007 年 4 月 25 日公告 2007-020 號）。
                                                                      （2）重大資產置換暨關聯交易（啟迪建設置換）
                                                                      2007 年 6 月 27 日，經第三屆董事會 2007 年度第四次臨時會議審議通過，
                                                                  公司以持有的啟迪控股 33.33%股權與鵬泰投資持有的中關村建設 48.25%股權
限售股份解除限售提示性公告                                        共   13   頁


                             進行置換。
                                  2007 年 12 月 27 日，中國證監會發函對本次重大資產置換暨關聯交易方
                             案無異議（詳見 2008 年 1 月 2 日公告 2008-001 號及批文）。
                                  2008 年 1 月 22 日，公司 2008 年度第一次臨時股東大會審議通過《重大
                             資產置換暨關聯交易》（詳見 2008 年 1 月 23 日，公告 2008－009 號）。本公
                             司合并持有中關村建設 93.25%股權。中關村建設、啟迪控股的工商變更登記
                             手續已辦理完畢。
                                  （3）受讓信遠產業控股集團有限公司所持中關村建設公司股權
                                  經第三屆董事會 2008 年度第三次臨時會議審議通過，本公司以 360 萬元
                             受讓信遠產業控股集團有限公司所持中關村建設 300 萬股（占中關村建設總股
                             本的 0.75%）。本公司合并持有中關村建設 94%股權（詳見 2008 年 4 月 18 日
                             公告 2008-026 號）。工商變更登記手續已辦理完畢。
                                  3、處置“四環股份”股權——重大出售暨關聯交易（出售四環醫藥）
                                  2007 年 10 月 25 日，經第三屆董事會 2007 年度第八次臨時會議公司審議
                             通過，公司將持有的北京中關村四環醫藥開發有限責任公司（以下簡稱：四環
                             醫藥）99%股權作價 39,600 萬元轉讓給鵬泰投資；本公司之控股子公司北京中
                             實混凝土有限責任公司將其持有的四環醫藥 1%股權作價 400 萬元轉讓給鵬泰
                             投資。交易完成后本公司及控股子公司不再持有四環醫藥股權（詳見 2007 年
                             10 月 29 日公告 2007-60 號、061 號、公告 2007-062 號）。
                                  2008 年 1 月 17 日，經第三屆董事會 2008 年度第二次臨時會議審議通過，
                             公司決定暫緩出售四環醫藥，向中國證監會申請撤回《重大資產出售暨關聯交
                             易報告書》。鵬泰投資同意本公司做出暫緩出售四環醫藥的決定，并承諾在條
                             件成熟時將以不低于 40,000 萬元再次收購四環醫藥，若有其他潛在投資者參
                             與競價，則以價高者得為原則（詳見 2008 年 1 月 19 日，公告 2008-006 號、
                             007 號）。
                                  2008 年 3 月，公司收悉中國證監會《中國證監會行政許可申請終止審查
                             通知書》：中國證監會決定終止對本公司申請的審查（詳見 2008 年 3 月 31 日，
                             公告 2008-022 號）。
                                  4、清理和處置中關村證券股權
                                  2007 年 9 月 7 日，北京市第一中級人民法院根據中關村證券行政清理工
                             作組的申請，裁定受理中關村證券行政清理工作組申請中關村證券股份有限公
                             司破產還債一案（詳見 2007 年 9 月 17 日，公告 2007-047 號）。本公司對該
                             項投資已全額計提減值準備。
             限售股份解除限售提示性公告                                                   共   13   頁


                                                           5、協助中關村解除因 CDMA 產生的 33.9 億元的擔保責任
                                                           公司為中關村網絡在廣東發展銀行的 31.2 億元貸款和在中國建設銀行天
                                                      津市分行 2.7 億元提供的擔保，上述貸款是與廣東 CDMA 項目相關的貸款。
                                                           （1）本公司為參股公司中關村網絡 31.2 億元 CDMA 項目貸款提供的擔
                                                      保。本公司已接到廣東粵財投資控股有限公司《關于解除北京中關村科技發展
                                                      （控股）股份有限公司連帶擔保責任的函》，本公司對北京中關村通信網絡發
                                                      展有限責任公司 31.2 億元貸款項下的連帶責任保證已經解除。
                                                           （2）本公司因 CDMA 項目為參股公司中關村網絡 2.7 億元貸款提供的擔
                                                      保。2007 年 12 月底，重慶海德實業有限公司（以下簡稱：重慶海德）全體股
                                                      東以其持有的重慶海德 100%股權質押給本公司，作為本公司對上述 2.7 億元
                                                      擔保的反擔保（重慶海德擁有的重慶海德大酒店評估值為 28,208 萬元）；同
                                                      時珠海國利工貿有限公司（其持有中關村網絡 22.5%股權）出具書面《擔保函》，
                                                      為本公司對上述 2.7 億元擔保提供反擔保。故此，本公司已不存在實際承擔損
                                                      失的風險。
                                                           6、盤活其他不良資產，為中關村挽回經濟損失
                                                           經 2007 年度第四次臨時股東大會審議通過公司將科貿中心通過出租、出
                                                      售給同一控制人下的關聯企業盤活資產、回收資金（詳見 2007 年 12 月 15 日，
                                                      公告 2007-082 號）。
                                                           （1）出售房產
                                                           依據北京京都資產評估有限責任公司 2007 年 9 月 25 日出具的京都評報字
                                                      （2007）第 054 號《資產評估報告書》對科貿中心擬轉讓房產的評估值，本公
                                                      司將中關村科貿中心 6 層 7,897.22 平方米房產出售給北京鵬澤置業有限公司。
                                                           （2）出租房產
                                                           依據北京京都資產評估有限責任公司 2007 年 9 月 25 日出具的京都評報字
                                                      （2007）第 061 號《資產評估報告書》對科貿中心 5 層擬出租房產租金的評估
                                                      值，本公司將中關村科貿中心 5 層 5,232.99 平方米房產出租給國美電器有限公
                                                      司。
        除此之外，鵬泰投資做出如下承諾：1、鵬泰投資及
    其關聯公司不從事建筑施工、市政施工等與上市公司有競
    爭性的施工類業務；2、鵬泰投資及其關聯公司不從事與
2                                                         承諾正常履行中。無違反承諾情形發生。
    上市公司有競爭的科技園區及開發區的地產開發業務；3、
    鵬泰投資及其關聯公司在上市公司有房地產開發項目的
    同一地區直接或間接從事新的與上市公司構成競爭的住
              限售股份解除限售提示性公告                                                     共   13   頁


    宅類房地產開發業務時,優先考慮上市公司開發權；但其目
    前正在開發的房地產項目和按下述第 4 條所述實施的開發
    業務除外；4、在上市公司有資金和開發計劃的前提下，
    鵬泰投資及其關聯公司有任何商業機會可從事、參與或入
    股任何可能與上市公司所從事的房地產開發業務構成競
    爭的業務，均應將上述商業機會優先讓與上市公司。如先
    通知上市公司并在所指定的合理期間內，上市公司作出愿
    意利用該商業機會的肯定答復，則承諾放棄該商業機會；
    如果上市公司不予答復或者給予否定的答復，則被視為放
    棄該業務機會。
        除此之外，鵬泰投資做出如下承諾：5、在上市公司       鵬泰投資為上市公司尋找或注入優質的房地產項目及提供部分資金幫助
    妥善解決 CDMA 擔保問題后及在各方努力下解決了上市        （1）非公開發行股份購買資產暨關聯交易（收購鵬潤地產）
    公司的其他或有負債、逾期貸款、稅務糾紛等問題，可以      2008 年 5 月 4 日，經第三屆董事會 2008 年度第四次臨時會議審議通過，
    確保上市公司的資產和資金安全的前提下，國美控股同意 本公司擬向鵬泰投資、一致行動人北京鵬康科技有限公司及黃秀虹非公開發行
    向上市公司尋找或注入優質的房地產項目及提供部分資 股份用于收購其合并持有的北京鵬潤地產控股有限公司 100%的股權（詳見
    金幫助，以協助上市公司明確主業及增強其持續盈利能 2008 年 5 月 7 日，公告 2008-037 號、038 號）。
    力，同時最大限度規避與上市公司間的同業競爭。            在公司非公開發行股票方案履行相關程序過程中，因宏觀調控超出預期和
                                                        房地產行業環境變化，擬注入資產盈利前景不明確，為保護全體股東的利益，
                                                        綜合考慮多方面因素，2008 年 8 月 28 日，經第三屆董事會 2008 年度第七次
                                                        臨時會議審議通過公司決定放棄實施非公開發行預案（詳見 2008 年 8 月 29 日，
                                                        公告 2008-059 號）。
3                                                           （2）鵬泰投資向上市公司提供借款
                                                            自 2007 年以來，鵬泰投資向上市公司及控股子公司已累計提供借款 6.97
                                                        億元。鵬泰投資及其關聯企業累計為上市公司融資提供擔保 2.332 億元。
                                                            經第三屆董事會第九次會議、第三屆監事會第九次會議討論，董事會、監
                                                        事會和獨立董事認為：第一大股東鵬泰投資在《收購報告書》中做出的承諾事
                                                        項均已履行（詳見 2009 年 4 月 18 日，公告 2009-008、012 號）為上市公司尋
                                                        找或注入優質的房地產項目，變更后已完成。
                                                            由于國家 2008 年以來出臺了一系列地產調控政策，加之 2010 年《國務
                                                        院關于堅決遏制部分城市房價過快上漲的通知》對房地產企業資本市場上市、
                                                        再融資和重大重組的限制，導致該承諾無法及時履行。
                                                            2014 年 5 月 22 日召開的公司 2014 年第三次臨時股東大會審議通過《關
                                                        于國美控股變更原收購承諾的議案》，根據中國證監會《上市公司監管指引第
                         限售股份解除限售提示性公告                                                      共    13   頁


                                                                    4 號—上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》
                                                                    （中國證券監督管理委員會公告〔2013〕55 號）的要求，國美控股在《中關
                                                                    村收購報告書》中“尋找或注入優質的房地產項目”已不符合宏觀環境、股東
                                                                    資源和公司戰略及中小股東利益，不再履行。承諾變更為“豁免公司自 2011
                                                                    年 7 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日止，累計拖欠及應付控股股東借款利息
                                                                    55,947,099.62 元。”2014 年 7 月 2 日，公司發布《控股股東變更收購承諾履
                                                                    行完畢公告》（公告編號 2014-073） 國美控股現已兌現承諾，公司財務部門
                                                                    據此進行賬務處理，增加公司“資本公積”55,947,099.62 元。國美控股在收
                                                                    購報告書中的承諾均已履行。2、國美控股向上市公司提供借款，已完成。
                                                                         截止目前，國美控股在《收購報告書》中的承諾事項已履行完畢。

     2、國美控股在資產重組時所做的承諾及履行情況
     限售股
序號 份持有                                   承諾內容                                                        承諾履行情況
     人名稱
             鵬泰投資在啟迪建設置換時做出承諾：
             鵬泰投資在《收購報告書》中承諾“以市場公允價格將其所持有的中關村建設
             48.25%股權全部轉售給本公司”。2008 年度，鵬泰投資已履行承諾，通過資產置 經審計，2008 年度中關村建設實際完成營業收入
      國美控
             換的方式將中關村建設 48.25%股權置入上市公司。                                 139,360.02 萬元，扣除非經常性損益的凈利潤 4,016.48
 1    股
             為了支持上市公司確立主業，提升盈利能力，鵬泰投資出具書面《承諾函》：“本 萬元，鵬泰投資已于審計報告日前將差額 2,205.30 萬元
             公司承諾，若北京中關村開發建設股份有限公司 2008 年扣除非經常性損益后的凈 補足給中關村建設，上述承諾已履行完畢。
             利潤未達到預測的 6,221.78 萬元，本公司將以現金方式，在上市公司出具 2008 年
             年報前將差額部分補足給北京中關村開發建設股份有限公司。”
                                                                                           公司收悉中國證監會〔2008〕29 號《中國證監會行政許
             鵬泰投資在放棄收購北京中關村四環醫藥開發有限責任公司（以下簡稱：“四環醫
                                                                                           可申請終止審查通知書》：根據《中華人民共和國行政
             藥”）時做出承諾：經第三屆董事會 2008 年度第二次臨時會議審議通過，公司決
      國美控                                                                               許可法》和《中國證券監督管理委員會行政許可實施程
             定暫緩出售四環醫藥，向中國證監會申請撤回《重大資產出售暨關聯交易報告書》。
 1    股                                                                                   序規定（試行）》的有關規定，中國證監會決定終止對
             作為公司第一大股東，國美控股同意本公司做出暫緩出售四環醫藥的決定，并承諾
                                                                                           本公司申請的審查（詳見 2008 年 3 月 31 日，公告
             在條件成熟時將以不低于 40,000 萬元再次收購四環醫藥，若有其他潛在投資者參
                                                                                           2008-022 號）。截止目前，本公司未重啟出售四環醫藥
             與競價，則以價高者得為原則（詳見 2008 年 1 月 19 日，公告 2008-006、007 號）。
                                                                                           股權的工作。

     3、國美控股追加承諾及履行情況：
                         限售股份解除限售提示性公告                                                    共   13   頁


     限售股
序號 份持有                                    追加承諾內容                                                 追加承諾的履行情況
     人名稱
            承諾所持上市公司股票（股票簡稱：中關村，股票代碼：000931）自可上市流通之日起 6
            個月內不減持。自可上市流通之日起 36 個月內減持價格不低于《承諾函》公告日前 5 個交
 1          易日均價的 120%（即 9.99 元*120%=11.99 元），《承諾函》公告日前 5 個交易日均價＝公 承諾正常履行中。無違反承諾情形發生。
            告日前 5 個交易日公司股票交易總額÷公告日前 5 個交易日公司股票交易總量；上述價格如
            遇到分紅、轉增、送股、配股等事項時，相應進行除息除權調整。
                                                                                                公司于 2015 年 9 月 2 日收到國美控股集團有限
                 2015 年 7 月 10 日，公司收到國美控股集團有限公司來函：為響應中國證監會《關于上
                                                                                                公司《關于國美控股履行增持承諾的函》，國美
            市公司大股東及董事、監事、高級管理人員增持本公司股票相關事項的通知》(證監發[2015]51
                                                                                                控股通過中信證券股份有限公司“中信證券
            號)文件精神，維護公司股價穩定，切實維護廣大投資者權益，同時基于對公司未來發展和
 2                                                                                              —000931 增持 1 號—建設銀行定向資產管理計
            長期投資價值的充足信心，國美控股計劃未來 6 個月內增持不超過中關村（股票代碼：
                                                                                                劃”從二級市場增持了公司股份。增持期間：2015
     國美控 000931）總股本的 4%，即：不超過 2,699 萬股，并承諾在增持期間及增持完成后 6 個月內 年 8 月 21 日—8 月 25 日；增持股數：539.7553
     股     不減持所持公司股份。
                                                                                                萬股。
                  中關村擬非公開發行股票，本次非公開發行的定價基準日為中關村第五屆董事會 2015
              年度第二次臨時會議決議公告日。國美控股作為中關村的控股股東擬參與本次非公開發行股
 3            票的認購。國美控股聲明承諾如下：本公司在中關村本次非公開發行的定價基準日前六個月 承諾正常履行中。無違反承諾情形發生。
              至完成本次非公開發行后六個月內不存在減持中關村股票的情況，亦不存在減持中關村股票
              的計劃。

                  中關村及其下屬公司自 2012 年至今不存在閑置土地和炒地、捂盤惜售、哄抬房價等違
              法違規行為，不存在因上述行為而受到行政處罰或調查的情況。國美控股作為中關村的控股
 4                                                                                             承諾正常履行中。無違反承諾情形發生。
              股東承諾如下：如中關村及其下屬公司因存在未披露的土地閑置等違法違規行為，給中關村
              和投資者造成損失的，本公司愿意承擔賠償責任。
  限售股份解除限售提示性公告                                                          共      13    頁


        三、本次限售股份可上市流通安排
        1、本次限售股份實際可上市流通數量為 8,000,000 股，占總股本
  1.1855%；
        2、本次限售股份可上市流通日期為 2015 年 12 月 14 日。
        3、本次限售股份可上市流通情況如下：
  序 限售股份持       持有限售    本次可上    本次可上市流     本次可上市流    本 次 可 上 市 凍結的
  號 有人名稱         股 份 數    市流通股    通股數占限售     通股數占無限    流 通 股 數 占 股份數
                      （股）      數（股）    股份總數的比     售股份總數的    公 司 總 股 本 量（股）
                                              例（％）         比例（％）      的比例（％）
       北大方正集
  1                   2,400,244   2,400,244      16.15%            0.36%          0.36%              0
       團有限公司
       北京實創高
       科技發展有     4,000,408   4,000,408      26.92%            0.61%          0.59%              0
  2
       限責任公司
       國美控股集
  3                   1,599,348   1,599,348      10.76%            0.24%          0.24%              0
       團有限公司
           合 計      8,000,000   8,000,000      53.83%            1.21%          1.19%              0


        四、股本結構變化和股東持股變化情況
        1、本次解除限售前后的股本結構如下：
       股份類型               本次限售股份上市流通前                        本次限售股份上市流通后
                                                             本次變動數
                                  股數          比例                            股數          比例
  一、有限售條件的流通股
  1、國家持股
  2、國有法人持股                  14,800,000    2.19%        -8,000,000          6,800,000        1.01%
  3、境內一般法人持股
  4、境內自然人持股
  5、境外法人持股
  6、境外自然人持股
  7、內部職工股
  8、高管股份                          60,825    0.01%                              60,825         0.01%
  9．機構投資者配售股份
  有限售條件的流通股合計           14,860,825    2.20%        -8,000,000          6,860,825        1.02%
  二、無限售條件的流通股
  1、人民幣普通股                 659,986,115    97.80%       +8,000,000        667,986,115        98.98%
  2、境內上市的外資股
  3、境外上市的外資股
  4、其他
  無限售條件的流通股合計          659,986,115    97.80%       +8,000,000        667,986,115        98.98%
  三、股份總數                    674,846,940     100%                          674,846,940         100%


        五、股東持股變化情況及歷次限售股解除限售情況
        1、本次解除限售股東自公司股改實施后至今持股變化情況：
       限售股份持有    股改實施日持有股份情     本次解限前已解限股         本次解限前未解限股        股 份
序號
       人名稱          況                       份情況                     份情況                    數 量
限售股份解除限售提示性公告                                                      共   13   頁

                   數量（股）    占 總 股   數量（股）    占總股   數量（股）   占總股     變 化
                                 本 比 例                 本比例                本比例     沿革
                                 （%）                    （%）                 （%）
    北大方正集團
1                   3,000,000     0.44%         0          0%       2,400,244    0.36%
    有限公司
    北京實創高科
2   技發展有限責    5,000,000     0.74%         0          0%       4,000,408    0.59%
    任公司
    國美控股集團
3                  153,532,910   22.75%     153,532,910   22.75%    1,599,348    0.24%
    有限公司
        合計       161,532,910   23.94%     153,532,910   22.75%    8,000,000    1.19%
    （1）北大方正、實創高科
    2015年9月，國美控股分別與北大方正、實創高科簽署《股權分置改革
墊（代）付對價償還協議書》，北大方正同意以其持有的中關村599,756股、
實創高科同意以其持有的中關村999,592股股份向國美控股償還由其墊（代）
付的股權分置改革全部對價。
    根據中國證券登記結算有限公司2015年11月23日發布的限售股明細數
據，北大方正、實創高科償還國美控股股改墊付對價事宜已辦理完畢，北
大方正減少中關村599,756股，實創高科減少中關村999,592股，國美控股合
計增加有限售條件流通股1,599,348股。
    （2）國美控股
    股改實施日國美控股持有有限售條件流通股 153,532,910 股。
    2010 年 7 月，鑒于國美控股和原公司股東海源控股之間存在債權債務
關系，雙方通過司法程序將海源控股等值股票（4,581,984 股，以下簡稱：
標的股票）進行過戶，實現對債權的清償，經中國證券登記結算有限責任
公司深圳分公司 2010 年 7 月 23 日出具的《證券過戶登記確認書》表明，
已完成標的股票的過戶工作。詳見公司 2010 年 7 月 27 日發布的《關于股
東海源控股有限公司股票過戶的公告》（公告編號 2010-040）。本次過戶后，
國美控股持有本公司股份 158,114,894 股。
    2015 年 3 月 30 日，國美控股持有的有限售條件流通股 153,532,910 股
解除限售。國美控股做出承諾：自可上市流通之日起 36 個月內減持價格不
低于 11.99 元。
    2015 年 7 月 10 日，公司收到控股股東國美控股集團有限公司來函：為
響應中國證監會《關于上市公司大股東及董事、監事、高級管理人員增持
本公司股票相關事項的通知》（證監發[2015]51 號）文件精神，維護公司股
價穩定，切實維護廣大投資者權益，同時基于對公司未來發展和長期投資
價值的充足信心，國美控股計劃未來 6 個月內增持不超過中關村（股票代
限售股份解除限售提示性公告                                                  共   13   頁


碼：000931）總股本的 4%，即：不超過 2,699 萬股，并承諾在增持期間及
增持完成后 6 個月內不減持所持公司股份。國美控股于 2015 年 8 月 21 日
至 8 月 25 日期間履行承諾，通過資管計劃從二級市場增持本公司股份
539.7553 萬股，本次增持后，國美控股持有本公司股份 163,512,447 股。
       根據中國證券登記結算有限公司 2015 年 11 月 23 日發布的限售股明細
數據，北大方正、實創高科償還國美控股股改墊付對價事宜已辦理完畢，
國美控股增加有限售條件流通股 1,599,348 股，合計持有本公司 165,111,795
股。
       2、股改實施后至今公司解除限售情況：
序號    刊登《限售股份上市流通    該次解限涉及   該次解限的股份   該次解限股份占當時總
        提示性公告》的日期        的股東數量     總數量（股）     股本的比例（%）
  1         2009 年 1 月 23 日          1            40,494,948              6%
  2         2009 年 4 月 20 日          1             3,000,000            0.44%
  3         2009 年 8 月 25 日          1             1,200,000            0.18%
  4         2009 年 11 月 16 日         1            26,996,632              4%
  5         2015 年 3 月 27 日          1          153,532,910            22.75%



       六、保薦機構核查意見書的結論性意見
       公司股權分置改革持續督導機構國都證券有限責任公司出具了以下核
查意見：
       截至本核查意見簽署日，本次限售股份上市流通符合相關法律、法規、
規章和深圳證券交易所規則；限售股份持有人嚴格遵守了其在股權分置改
革時做出的各項承諾、遵守了相關的法律和法規；本次限售股份上市流通
不存在實質性障礙；本保薦機構和保薦代表人同意本次限售股份上市流通。


       七、控股股東對解除限售股份的持有意圖及減持計劃
       公司控股股東、實際控制人是否計劃在解除限售后六個月以內通過深
交所競價交易系統出售股份達到 5%及以上。
        是        否；
       公司控股股東國美控股在參與本公司 2015 年度非公開發行股票事宜時
承諾如下：
       “本公司在中關村本次非公開發行的定價基準日（2015 年 3 月 28 日）
前六個月至完成本次非公開發行后六個月內不存在減持中關村股票的情
況，亦不存在減持中關村股票的計劃。”
限售股份解除限售提示性公告                                    共   13   頁


    目前公司 2015 年度非公開發行股票事宜尚處于與中國證監會溝通階
段，尚未完成，故此，國美控股在解除限售后六個月以內不會出現通過深
交所競價交易系統出售股份達到 5%及以上的情形。


    八、其他事項
    1、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在對公司的非
經營性資金占用情況
    是       否；
    2、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司對該股
東的違規擔保情況
     是         否；
    3、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在違規買賣公
司股票的行為；
     是         否；
    4、解除股份限售的持股 1%以上的股東已提交知悉并嚴格遵守《證券
法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司解除限售存量股份轉讓指
導意見》和本所有關業務規則的承諾文件
     是         否；
    根據 2014 年 4 月 29 日深圳證券交易所發布的通知，《上市公司解除
限售存量股份轉讓指導意見》已廢止。國美控股承諾：知悉并嚴格遵守《證
券法》、《上市公司收購管理辦法》和深圳證券交易所有關業務規則。


    九、備查文件
    1、解除股份限售申請表；
    2、保薦機構核查意見書；
    3、發行人股本結構表；
    4、限售股份明細數據表。

    特此公告

                              北京中關村科技發展（控股）股份有限公司
                                               董   事   會
                                         二 O 一五年十二月十日