中 關 村：2016年第一季度報告全文（更新后）

北京中關村科技發展(控股)股份有限公司

         2016 年第一季度報告

               2016-043




            2016 年 04 月




                                                                         1
                                    北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2016 年第一季度報告全文




                              第一節 重要提示


    公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完

整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。


    所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。


    公司負責人侯占軍先生、主管會計工作負責人宋學武先生及會計機構負責人（會計主管

人員）黃瑛女士聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。




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                                                  北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2016 年第一季度報告全文




                            第二節 主要財務數據及股東變化

一、主要會計數據和財務指標

公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據
□ 是 √ 否

                                            本報告期                 上年同期             本報告期比上年同期增減

營業收入（元）                                 260,148,504.35           135,534,089.36                      91.94%

歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）               -15,902,072.95           -19,272,113.44                     -17.49%

歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損
                                               -16,757,559.28           -19,521,043.24                     -14.16%
益的凈利潤（元）

經營活動產生的現金流量凈額（元）               -62,747,170.84            58,003,102.45                    -208.18%

基本每股收益（元/股）                                  -0.0236                  -0.0286                    -17.48%

稀釋每股收益（元/股）                                  -0.0236                  -0.0286                    -17.48%

加權平均凈資產收益率                                    -2.03%                  -3.10%                       1.07%

                                           本報告期末                上年度末             本報告期末比上年度末增減

總資產（元）                                 3,035,835,432.41         2.756,854,625.67                      10.12%

歸屬于上市公司股東的凈資產（元）               774,483,019.73           790,728,729.18                      -2.05%

非經常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
                                                                                                           單位：元

                         項目                               年初至報告期期末金額                  說明

非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）                   -83,101.40

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統
                                                                       1,126,986.57
一標準定額或定量享受的政府補助除外）

除上述各項之外的其他營業外收入和支出                                     101,029.46

減：所得稅影響額                                                         284,634.00

     少數股東權益影響額（稅后）                                            4,794.30

合計                                                                     855,486.33                --

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公
開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益
項目界定為經常性損益的項目的情形。



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二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表

1、普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前 10 名股東持股情況表

                                                                                                              單位：股

                                                              報告期末表決權恢復的優先
報告期末普通股股東總數                              114,045                                                         0
                                                              股股東總數（如有）

                                               前 10 名股東持股情況

                                                                    持有有限售條件           質押或凍結情況
     股東名稱        股東性質      持股比例         持股數量
                                                                      的股份數量         股份狀態          數量

國美控股集團有
                  境內非國有法人        24.47%        165,111,795                     質押                 158,114,894
限公司

中央匯金資產管
                  國有法人               3.26%         22,008,400
理有限責任公司

中關村高科技產
                  國有法人               0.74%          5,000,000         5,000,000
業促進中心

北京實創高科技
發展有限責任公 國有法人                  0.59%          4,000,408
司

中國農業銀行股
份有限公司－中
證 500 交易型開 其他                     0.40%          2,715,845
放式指數證券投
資基金

余江縣粵文資產
                  境內非國有法人         0.38%          2,552,111
管理有限公司

重慶國際信托股
份有限公司－興
                  其他                   0.33%          2,233,164
國 2 號集合資金
信托

青島紅嶺華信資
                  其他                   0.31%          2,115,600
產管理有限公司

吳娟玲            境內自然人             0.30%          2,040,000

深圳市融智投資
顧問有限責任公
                  其他                   0.28%          1,903,099
司－融智紅嶺 10
期基金

                                       前 10 名無限售條件股東持股情況

             股東名稱                         持有無限售條件股份數量                            股份種類



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                                                                                       股份種類           數量

國美控股集團有限公司                                                    165,111,795 人民幣普通股          165,111,795

中央匯金資產管理有限責任公司                                             22,008,400 人民幣普通股           22,008,400

北京實創高科技發展有限責任公
                                                                          4,000,408 人民幣普通股            4,000,408
司

中國農業銀行股份有限公司－中
證 500 交易型開放式指數證券投資                                           2,715,845 人民幣普通股            2,715,845
基金

余江縣粵文資產管理有限公司                                                2,552,111 人民幣普通股            2,552,111

重慶國際信托股份有限公司－興
                                                                          2,233,164 人民幣普通股            2,233,164
國 2 號集合資金信托

青島紅嶺華信資產管理有限公司                                              2,115,600 人民幣普通股            2,115,600

吳娟玲                                                                    2,040,000 人民幣普通股            2,040,000

深圳市融智投資顧問有限責任公
                                                                          1,903,099 人民幣普通股            1,903,099
司－融智紅嶺 10 期基金

許尚龍                                                                    1,900,700 人民幣普通股            1,900,700

                                  根據香港上市公司拉近網娛集團有限公司（原名：中國星文化產業集團有限公司，股份
                                  代號：HK8172，以下簡稱：拉近網娛）2014 年 12 月 19 日披露的公告：拉近網娛宣布
                                  以每股 0.2 元，向稼軒集團、VisionPath、高振順及瑞東環球配發 13.79 億股新股,及 13.79
                                  億股帶有換股權的優先股，4 名投資者承配新股后，將合共持有該公司 60%股權，其中
                                  稼軒集團持有 42%拉近網娛股權。若優先股轉換后，持股比例將進一步增至 75%，其中
                                  稼軒集團持有 52.5%。稼軒集團分別由本公司實際控制人黃光裕先生與本公司股東余江
上述股東關聯關系或一致行動的
                                  縣粵文資產管理有限公司（原名：廣東粵文投資有限公司，因公司分拆，于 2015 年 8
說明
                                  月將股份過戶）實際控制人許鐘民夫人馬青女士最終擁有 55%及 45%，由此國美控股集
                                  團有限公司與余江縣粵文資產管理有限公司構成一致行動人。除此之外，國美控股集團
                                  有限公司與其他股東之間無關聯關系，也不存在《上市公司收購管理辦法》中規定的一
                                  致行動人。未知其他股東之間，其他無限售條件股東之間，以及其他前十名無限售條件
                                  股東和其他前十名股東之間是否存在關聯關系，或是否屬于《上市公司收購管理辦法》
                                  中規定的一致行動人。

公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。


2、公司優先股股東總數及前 10 名優先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用




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                                         第三節 重要事項

一、報告期主要會計報表項目、財務指標發生變動的情況及原因

√ 適用 □ 不適用
（1）應收票據期末余額為人民幣7,397.47萬元，較期初余額減少33.22%，主要是由于本期本公司之子公司應收票據到期貼
現所致。
（2）預付款項期末余額為人民幣3,687.93萬元，較期初余額增加79.76%，主要是由于本公司之子公司北京中關村四環醫藥
開發有限責任公司之孫公司山東華素公司預付設備款增加及海南華素公司預付貨款增加所致。
（3）其他流動資產期末余額為人民幣719.14萬元，較期初余額增加84.71%，主要是由于本期本公司之子公司北京中關村四
環醫藥開發有限責任公司之子公司多多藥業公司預付工程設備款所致。
（4）商譽期末余額為人民幣24,264.73萬元，較期初余額增加525.74%，主要是由于本公司之子公司北京中關村四環醫藥開
發有限責任公司收購多多藥業公司78.82%股權產生商譽所致。
（5）預收賬款期末余額為人民幣14,596.04萬元，較期初余額增加104.30%，主要是本期本公司之子公司北京中關村四環醫
藥開發有限責任公司轉讓多多藥業27.82%股權預收股權轉讓款所致。
（6）應付職工薪酬期末余額為人民幣3,855.31萬元，較期初余額增加44.09%，主要是本期合并多多藥業公司影響所致。
（7）應付利息期末余額為人民幣497.32萬元，較期初余額增加398.22%，主要是本公司之子公司北京中實混凝土有限公司計
提銀行借款利息及融資租賃固定資產的利息增加所致。
（8）長期借款期末余額為人民幣12,900萬元，較期初余額增加330%，主要是由于本公司之孫公司北京華素制藥股份有限公
司在河北銀行貸款增加所致。
（9）長期應付款期末余額13,332.36萬元，較期初余額增加85.17%，主要是由于本公司之子公司北京中關村四環醫藥開發有
限責任公司應付多多藥業78.82%剩余股權收購款增加所致。
（10）遞延所得稅負債期末余額為人民幣16.27萬元，較期初余額減少41.34%，主要是本公司之子公司北京中關村四環醫藥
開發有限責任公司可供出售金融資產公允價值變動影響所致。
（11）其他非流動負債期末余額為人民幣531.54萬元，較期初余額增加100%，主要是本期合并多多藥業影響，多多藥業預
提的工資、銷售費用及財產保險費。
（12）少數股東權益期末余額為人民幣9,033.78萬元，較期初余額增加33.69%，主要是本期合并多多藥業公司少數股東權益
增加所致。
（13）營業收入本期金額為人民幣26,014.85萬元、營業成本本期金額為人民幣14,003.76萬元、營業稅金及附加本期金額為人
民幣469.85萬元，銷售費用本期金額為人民幣7,448.29萬元，管理費用本期金額為人民幣3,444.93萬元，少數股東損益本期金
額為人民幣124.21萬元，分別較上年同期增加91.94%、120.28%、37.93%、67.27%、37.76%、184.39%，主要是由于本公司
之子公司北京中關村四環醫藥開發有限責任公司2016年1月份收購多多藥業公司致合并范圍增加所致，各項利潤指標均比上
年同期有所提升。
（14）資產減值損失本期金額為人民幣-58.13萬元，較上年同期增加118.49%，主要是本公司之部分子公司沖回計提的壞賬
準備影響所致。
（15）投資收益本期金額為人民幣1.99萬元，較上年同期金額增加122.55%，主要是由于本期本公司之聯營企業上海四通國
際商城物業公司同比凈利增加所致。
（16）營業外收入本期金額為人民幣122.87萬元，較上年同期金額增加228.18%，主要是由于本公司之子公司北京中關村四
環醫藥開發有限責任公司之孫公司海南華素公司稅收返款同比增加所致。
（17）營業外支出本期金額為人民幣8.38萬元，較上年同期金額增加32.72%，主要是由于本公司本期固定資產處置同比增加


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所致。
（18）銷售商品、提供勞務收到的現金本期金額為人民幣27,919.59萬元，收到其他與經營活動有關的現金本期金額為人民幣
18,614.87萬元，購買商品、接受勞務支付的現金本期金額為人民幣11,523.52萬元，支付給職工以及為職工支付的現金本期金
額為人民幣6,365.43萬元，支付的各項稅費本期金額為人民幣4,489.48萬元，支付的其他與經營活動有關的現金本期金額為人
民幣30,543.45萬元，分別較上年同期增加87.29%、96.59%、136.90%、107.11%、87.57%、269.53%，主要是由于本公司之子
公司北京中關村四環醫藥開發有限責任公司2016年1月份收購多多藥業公司致合并范圍增加所致，各項經營活動現金流量指
標均比上年同期有所提升。
（19）收到的稅費返還本期金額為人民幣112.70萬元，較上年同期增加442.32%，主要是由于本公司之子公司北京中關村四
環醫藥開發有限責任公司之孫公司海南華素公司稅收返款同比增加所致。
（20）處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額本期金額為人民幣7,641.36萬元，較上年同期增加100%，主要是由于本公
司之子公司北京中關村四環醫藥開發有限責任公司2016年3月底轉讓多多藥業公司27.82%股權預收股權轉讓款增加所致。
（21）收到其他與投資活動有關的現金本期金額為人民幣10.95萬元，較上年同期減少54.42%，主要是由于本期本公司銀行
利息收入減少所致。
（22）取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額本期金額為人民幣17,916.05萬元，較上年同期增加336.98%，主要是由于
本期本公司之子公司北京中關村四環醫藥開發有限責任公司收購多多藥業公司78.82%股權支付股權轉讓款所致。
（23）取得借款收到的現金本期金額為人民幣17,860萬元，較上年同期增加257.20%，主要是由于本期本公司之子公司北京
中關村四環醫藥開發有限責任公司之子公司北京華素制藥股份有限公司取得江蘇銀行短期借款所致。
（24）收到其他與籌資活動有關的現金本期金額為人民幣0.01萬元，較上年同期增加100%，主要是深圳股票交易所處置本
公司零碎股產生利息返還公司所致。
（25）償還債務支付的現金本期金額為人民幣336.12萬元，較上年同期減少95.52%，主要是本期本公司償還銀行借款減少所
致。
（26）分配股利、利潤或償付利息支付的現金本期金額為人民幣1,734萬元，較上年同期增加62.86%，主要是本期本公司增
加銀行借款隨之支付銀行貸款利息增加所致。
（27）支付其他與籌資活動有關的現金本期金額為人民幣6.31萬元，較上年同期減少88.77%，主要是本期本公司支付銀行手
續費減少所致。




二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

√ 適用 □ 不適用
       1、非公開發行股票事宜
       公司根據戰略發展規劃，擬于2015年度非公開發行人民幣普通股（A股）股票。本次非公開發行股票數量不超過14,002.33
萬股。若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權、除息事項的，本次非公
開發行數量將進行相應調整。
       本次非公開發行股票的發行對象為包括控股股東國美控股在內的不超過十名的特定對象。其中，國美控股承諾以現金方
式按照與其他發行對象相同的認購價格認購，認購金額為4億元。除國美控股外，其他發行對象的范圍為：符合法律法規規
定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者及其他符合法律
法規規定的法人、自然人或其他合格投資者等。所有發行對象均以現金方式認購本次非公開發行的股票。
       國美控股所認購的本次非公開發行股票的限售期為三十六個月，其他特定投資者認購的本次非公開發行股票的限售期為
十二個月，限售期自本次非公開發行結束之日起開始計算。
       公司本次非公開發行股票相關事項已經公司第五屆董事會2015年度第二次臨時會議、第五屆董事會2015年度第六次臨時
會議及2015年第三次臨時股東大會審議通過（詳見2015年3月28日相關公告、2015年5月8日相關公告及2015年5月27日，公告
2015-039號）。


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                                                   北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2016 年第一季度報告全文


    2015年7月17日，中國證券監督管理委員會（以下簡稱：中國證監會）下發《中國證監會行政許可申請受理通知書》（151819
號），中國證監會依法對公司提交的《上市公司非公開發行股票》行政許可申請材料進行了審查，認為該申請材料齊全，符
合法定形式，決定對該行政許可申請予以受理（詳見2015年7月21日，公告2015-054號）。
    2015年10月19日，中國證監會下發《中國證監會行政許可項目審查反饋意見通知書》（151819號），中國證監會依法對
公司提交的《北京中關村科技發展（控股）股份有限公司非公開發行股票申請文件》進行了審查，要求公司就有關問題作出
書面說明和解釋，并在規定期限內向中國證監會行政許可受理部門提交書面回復意見。公司將與相關中介機構將按照上述通
知書的要求，在規定的期限內及時組織有關材料報送中國證監會行政許可受理部門（詳見2015年10月21日，公告2015-081
號）。2015年11月17日，上述《反饋意見》及回復巨潮資訊網、《中國證券報》、《證券時報》予以披露。
    2015年11月18日，中國證監會就本次非公開發行申請文件提出了補充反饋意見；2015年12月22日，上述《補充反饋意見》
及回復于巨潮資訊網、《中國證券報》、《證券時報》予以披露。
    公司根據戰略發展規劃，決定調整發行額度，募集資金總額由12億元降至7.1億元，募投項目相應刪減，發行方式、定
價方式、大股東國美控股認購金額等其他條件不發生變化，公司本次非公開發行股票相關事項已經公司第五屆董事會2015
年度第二十二次臨時會議審議通過（詳見2015年12月18日相關公告）。
    2016年1月13日，中國證監會發行審核委員會對公司非公開發行股票申請進行了審核。根據會議審核結果，公司本次非
公開發行股票的申請獲得通過（詳見2016年1月14日，公告2016-008號）。
    2016年2月26日，公司收到中國證監會出具的《關于核準北京中關村科技發展（控股）股份有限公司非公開發行股票的
批復》（證監許可【2016】328 號），同意核準公司非公開發行不超過 82,847,100 股新股（詳見2016年2月27日，公告2016-019
號）。
    2、換屆選舉事宜
    為確保本次非公開發行股票事項各項工作的連續性和穩定性，公司第五屆董事會、監事會將延期換屆，公司董事會各專
門委員會和高級管理人員的任期亦相應順延（2015年12月8日，公告2015-108號）。2016年2月2日，公司完成新一任董事會、
監事會、高級管理人員的換屆選舉事項（詳見2016年1月14日，公告2016-004、005號；2016年2月3日，公告2016-014、015、
016號）。
    3、四環醫藥收購及轉讓多多藥業股權事宜
    本公司控股子公司北京中關村四環醫藥開發有限責任公司（以下簡稱：四環醫藥）于9月25日與多多藥業有限公司（以
下簡稱：多多藥業）簽署了《股權收購意向書》。本次合作初步意向是四環醫藥擬收購多多藥業不低于51%，不超過79.02%
的股權。《股權收購意向書》是公司轉型醫藥大健康戰略的實施步驟，是公司貫徹董事會管理意圖的具體舉措（詳見2015
年9月29日，公告2015-075號）。
    經公司第五屆董事會2015年度第二十一次臨時會議及2015年第十一次臨時股東大會審議通過，四環醫藥向多多藥業335
名自然人股東購買其所持有的多多藥業78.82%股權。本次交易參照評估情況確定的交易價格為30,928萬元，四環醫藥以現金
方式分期支付股權轉讓價款，資金來源主要通過公司自有資金或自籌資金解決（詳見2015年12月11日，公告2015-111號；詳
見2015年12月29日，公告2015-123號）。2016年1月8日，黑龍江省佳木斯市工商行政管理局頒發新的營業執照，法定代表人
變更為董國明（詳見2016年1月12日，公告2016-002號）。
    經公司第六屆董事會2016年度第一次臨時會議暨第六屆監事會2016年度第一次臨時會議以及公司2016年第二次臨時股
東大會審議通過，四環醫藥向黑龍江農墾佳多企業管理服務中心轉讓其持有的多多藥業27.82%股權，本次交易參照標的資
產的評估情況確定的交易價格為10,916.23萬元。 交易對方以現金形式分期支付股權轉讓價款，轉讓完成后，四環醫藥持有
多多藥業 51%股權，仍為控股股東（詳見2016年3月2日，公告2016-020、021、022號；2016年3月18日，公告2016-025號）。
    2016年4月，多多藥業的工商變更登記手續已辦理完成。全國企業信用信息公示系統顯示：變更后的股東信息已增加黑
龍江農墾佳多企業管理服務中心（有限合伙），變更日期為2016年4月15日（詳見2016年4月19日，公告2016-033號）。
    4、出售中關村建設剩余4%股權事宜
    經第五屆董事會2014年度第九次臨時會議、2014 年度第十五次臨時會議及2014年第四次、第八次臨時股東大會審議通
過并經中國證監會核準，公司已于2014年12月將北京中關村開發建設股份有限公司（簡稱：中關村建設）90%股權以 0 元
對價轉讓給北京中建云霄投資管理有限公司（簡稱：中建云霄）。轉讓完成后，公司尚持有中關村建設4%股權。2016年4
月，公司決定將該4%股權以0元對價轉讓給中建云霄。根據瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的瑞華審字【2016】

                                                                                                               8
                                                     北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2016 年第一季度報告全文


01670007 號《北京中關村開發建設股份有限公司2015年度審計報告》，截至2015年12月31日，中關村建設凈資產為-6,589.35
萬元（歸屬于母公司股東權益合計-7,655.14萬元）。《股權轉讓協議》于2016年4月8日簽署（詳見2016年4月9日，公告2016-026、
2016-029號）。
    5、制藥業務獲多項藥物臨床試驗批件及生產許可證
    華素制藥獲得“鹽酸羥嗎啡酮及片” 藥物臨床試驗批件（詳見2016年1月30日，公告2016-013號）；山東華素獲得藥品生
產許可證（詳見2016年2月24日，公告2016-017號）；華素制藥獲得“琥珀酸美托洛爾緩釋片” 藥物臨床試驗批件（詳見2016
年2月25日，公告2016-018號）；華素制藥獲得“琥珀酸美托洛爾原料藥” 藥物臨床試驗批件（詳見2016年4月20日，公告2016-035
號）；華素制藥獲得“一種鹽酸羥嗎啡酮的合成方法”的發明專利證書（詳見2016年4月26日，公告2016-041號）。

            重要事項概述                             披露日期                     臨時報告披露網站查詢索引

                                      2015 年 03 月 28 日                   公告 2015-010 號

                                      2015 年 05 月 08 日                   公告 2015-032 號

                                      2015 年 05 月 27 日                   公告 2015-039 號

非公開發行股票事宜                    2015 年 07 月 21 日                   公告 2015-054 號

                                      2015 年 10 月 21 日                   公告 2015-081 號

                                      2016 年 01 月 14 日                   公告 2016-008 號

                                      2016 年 02 月 27 日                   公告 2016-019 號

                                      2015 年 12 月 08 日                   公告 2015-108 號

換屆選舉事宜                          2016 年 01 月 14 日                   公告 2016-004、005 號

                                      2016 年 02 月 03 日                   公告 2016-014、015、016 號

                                      2015 年 09 月 29 日                   公告 2015-075 號

                                      2015 年 12 月 11 日                   公告 2015-111 號

                                      2015 年 12 月 29 日                   公告 2015-123 號

四環醫藥收購及轉讓多多藥業股權事宜 2016 年 01 月 12 日                      公告 2016-002 號

                                      2016 年 03 月 02 日                   公告 2016-020、021、022 號

                                      2016 年 03 月 18 日                   公告 2016-025 號

                                      2016 年 04 月 19 日                   公告 2016-033 號

出售中關村建設剩余 4%股權事宜         2016 年 04 月 09 日                   公告 2016-026、2016-029 號

                                      2016 年 01 月 30 日                   公告 2016-013 號

                                      2016 年 02 月 24 日                   公告 2016-017 號
制藥業務獲多項藥物臨床試驗批件及生
                                      2016 年 02 月 25 日                   公告 2016-018 號
產許可證
                                      2016 年 04 月 20 日                   公告 2016-035 號

                                      2016 年 04 月 26 日                   公告 2016-041 號




                                                                                                                 9
                                                                                                              北 京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2016 年第一季度報告全文
三、公司、股東、實際控制人、收購人、董事、監事、高級管理人員或其他關聯方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢
的承諾事項
√ 適用 □ 不適用

承諾事由 承諾方 承諾類型                                   承諾內容                                承諾時間      承諾期限                        履行情況

                               自可上市流通之日起 36 個月內減持價格不低于《承諾函》公告日前 5
           國美控                                                                                              限售承諾期
                               個交易日均價的 120%（即 9.99 元*120%=11.99 元），《承諾函》公告日
           股集團 股份限售                                                                         2015 年 03 限為自可上
股改承諾                       前 5 個交易日均價＝公告日前 5 個交易日公司股票交易總額÷公告日前                             正常履行中
           有限公 承諾                                                                             月 30 日    市流通之日
                               5 個交易日公司股票交易總量；上述價格如遇到分紅、轉增、送股、配
           司                                                                                                  起 36 個月內。
                               股等事項時，相應進行除息除權調整。

                               北京鵬泰投資有限公司（現已更名為國美控股集團有限公司）做出如
                               下承諾：1、鵬泰投資及其關聯公司不從事建筑施工、市政施工等與上
                               市公司有競爭性的施工類業務；2、鵬泰投資及其關聯公司不從事與上
                               市公司有競爭的科技園區及開發區的地產開發業務；3、鵬泰投資及其
                    關于同業 關聯公司在上市公司有房地產開發項目的同一地區直接或間接從事新
收購報告
           國美控 競爭、關 的與上市公司構成競爭的住宅類房地產開發業務時,優先考慮上市公司
書或權益
           股集團 聯交易、 開發權；但其目前正在開發的房地產項目和按下述第 4 條所述實施的 2006 年 10
變動報告                                                                                                       長期         正常履行中
           有限公 資金占用 開發業務除外；4、在上市公司有資金和開發計劃的前提下，鵬泰投資 月 20 日
書中所作
           司       方面的承 及其關聯公司有任何商業機會可從事、參與或入股任何可能與上市公
承諾
                    諾         司所從事的房地產開發業務構成競爭的業務，均應將上述商業機會優
                               先讓與上市公司。如先通知上市公司并在所指定的合理期間內，上市
                               公司作出愿意利用該商業機會的肯定答復，則承諾放棄該商業機會；
                               如果上市公司不予答復或者給予否定的答復，則被視為放棄該業務機
                               會。

                               國美控股在放棄收購北京中關村四環醫藥開發有限責任公司（以下簡
                                                                                                                            公 司收悉中國證監會〔2008〕29 號《中國證監會行政許
           國美控              稱："四環醫藥"）時做出承諾：經第三屆董事會 2008 年度第二次臨時
資產重 組                                                                                                                    可 申請終止審查通知書》：根據《中華人民共和國行政許
           股集團              會議審議通過，公司決定暫緩出售四環醫藥，向中國證監會申請撤回 2008 年 01
時所作承            其他承 諾                                                                                   長 期         可法》和《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序
           有限公              《重大資產出售暨關聯交易報告書》。作為公司第一大股東，國美控股 月 17 日
諾                                                                                                                          規 定（試行）》的有關規定，中國證監會決定終止對本公
           司                  同意本公司做出暫緩出售四環醫藥的決定，并承諾在條件成熟時將以
                                                                                                                            司 申請的審查（詳見 2008 年 3 月 31 日，公告 2008-022
                               不低于 40,000 萬元再次收購四環醫藥，若有其他潛在投資者參與競價，
                                                                                                                                                                         10
                                                                                                           北 京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2016 年第一季度報告全文
                             則以價高者得為原則（詳見 2008 年 1 月 19 日，公 告 2008-006、007                                 號）。截止目前，本公司未重啟出售四環醫藥股權的工 作。
                             號）。

                                                                                                             本次非公開
                                                                                                             發行的定價
           國美控
                             本公司在中關村本次非公開發行的定價基準日前六個月至完成本次非                    基準日前六
           股集團 股份減持                                                                      2014 年 09
                             公開發行后六個月內不存在減持中關村股票的情況，亦不存在減持中                    個月至完成      正常履行中
           有限公 承諾                                                                          月 28 日
                             關村股票的計劃。                                                                本次非公開
           司
                                                                                                             發行后六個
                                                                                                             月內

                                                                                                                             2015 年 8 月 21 日 -8 月 25 日，國美控股通過中信證券股
                                                                                                                             份 有限公司"中信證券-000931 增持 1 號-建設銀行定向資
           國美控
                             未來 6 個月內增持不超過中關村（股票代碼：000931）總股本 的 4%，                                  產管理計劃"從二級市場增持了本公司股份 539.7553 萬
           股集團 股份增持                                                                      2015 年 07 自公告之日
                             即：不超過 2,699 萬股，并承諾在增持期間及增持完成后 6 個月內不減                                股，均價 9.27 元/股。國美控股本次增持前持有本公司股
首次公開 有限公 承諾                                                                            月 11 日     起 6 個月內。
                             持所持公司股 份。                                                                                份 158,114,894 股， 占本公司總股本的 23.43%；本次增
發行或再 司
                                                                                                                             持 后，國美控股持有本公司股份 163,512,447 股，占本公
融資時所
                                                                                                                             司 總股本的 24.23%。該承諾現已履行完畢。
作承諾
           公司董
                                                                                                                             2015 年 7 月 16 日， 董事長兼總裁侯占軍先生增持公司
           事長兼 股份增持 未來 6 個月內增持金額不低于 30 萬元人民幣，并承諾在增持期間及增 2015 年 07 自公告之日
                                                                                                                             股 票 4 萬股，增持均價 9.41 元，增持總金額 376400 元。
           總裁侯 承諾       持完成后 6 個月內不減持所持公司股份。                              月 11 日     起 6 個月內。
                                                                                                                             該 承諾現已履行完畢。
           占軍

           董事 會                                                                                                            2015 年 7 月 16 日， 董事會秘書黃志宇先生增持公司股
                    股份增持 未來 6 個月內增持不低于 1 萬股，并承諾在增持期間及增持完成后 6 2015 年 07 自公告之日
           秘書 黃                                                                                                            票 1.11 萬 股，增持均價 9.95 元，增持總金額 110445 元。
                    承諾     個月內不減持所持公司股份。                                         月 11 日     起 6 個月內。
           志 宇                                                                                                              該 承諾現已履行完畢。

                                                                                                                             2015 年 9 月 1 日， 獨立董事郭光先生通過二級市場增持
           獨立董 股份增持 未來 12 個月內增持不超過 500 萬元人民幣，并承諾在增持期間及增持 2015 年 07 自公告之日
                                                                                                                           了 3.00 萬 股本公司股份，均價 8.908 元/股。目前，該承
           事郭光 承諾       完成后 6 個月內不減持所持公司股份。                                月 11 日     起 12 個月內。
                                                                                                                           諾 正常履行中。

承諾是否
           是
按時履行


                                                                                                                                                                           11
                                                             北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2016 年第一季度報告全文


四、對 2016 年 1-6 月經營業績的預計

預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明
□ 適用 √ 不適用


五、證券投資情況

√ 適用 □ 不適用

 證券                           最初投資 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末賬面 報告期損 會計核算
        證券代碼 證券簡稱                                                                                                 股份來源
 品種                          成本（元） 數量（股） 比例        數量（股） 比例       值（元） 益（元）         科目

                                                                                                               可供出售
股票    002181      粵傳媒       69,324.00    41,340   39.62%        41,340   39.62% 634,982.40                           購買
                                                                                                               金融資產

                                                                                                               可供出售
股票    400006      京中興       62,000.00    40,000   38.34%        40,000   38.34%    92,000.00                         購買
                                                                                                               金融資產

                                                                                                               可供出售
股票    400005      海國實        7,260.00    11,000   10.54%        11,000   10.54%    23,100.00                         購買
                                                                                                               金融資產

                                                                                                               可供出售
股票    400007      華凱實業     11,640.00    12,000   11.50%        12,000   11.50%    19,440.00                         購買
                                                                                                               金融資產

合計                           150,224.00    104,340    --          104,340    --      769,522.40       0.00      --         --

證券投資審批董事會公告
                               2012 年 05 月 26 日
披露日期


六、衍生品投資情況

□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在衍生品投資。


七、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表

√ 適用 □ 不適用

         接待時間                      接待方式                     接待對象類型                    調研的基本情況索引

                                                                                         廣州廣證恒生證券研究所有限公司醫
                                                                                         藥行業研究員 1 人、工銀瑞信基金管理
                                                                                         有限公司研究部研究員 2 人對公司進
2016 年 01 月 25 日            實地調研                      機構                        行了調研。公司總裁及董事會秘書接
                                                                                         待，對機構投資者關注的八項問題做了
                                                                                         回復。詳見巨潮資訊網 2016 年 1 月 25
                                                                                         日投資者關系信息。


八、違規對外擔保情況

□ 適用 √ 不適用

                                                                                                                                  12
                                                北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2016 年第一季度報告全文


公司報告期無違規對外擔保情況。


九、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況

□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。




                                                                                                         13
                                                   北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2016 年第一季度報告全文




                                        第四節 財務報表

一、財務報表

1、合并資產負債表

編制單位：北京中關村科技發展(控股)股份有限公司
                                             2016 年 03 月 31 日
                                                                                                       單位：元

                             項目                                  期末余額                 期初余額

流動資產：

    貨幣資金                                                         207,538,120.37              216,928,850.15

    結算備付金

    拆出資金

    以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

    衍生金融資產

    應收票據                                                          73,974,670.36              110,773,143.95

    應收賬款                                                         510,042,886.71              532,974,180.77

    預付款項                                                          36,879,254.32               20,516,201.71

    應收保費

    應收分保賬款

    應收分保合同準備金

    應收利息

    應收股利

    其他應收款                                                        71,579,998.78               90,803,301.26

    買入返售金融資產

    存貨                                                             998,204,061.48              974,239,379.60

    劃分為持有待售的資產

    一年內到期的非流動資產

    其他流動資產                                                       7,191,420.57                 3,893,409.45

流動資產合計                                                       1,905,410,412.59             1,950,128,466.89

非流動資產：

    發放貸款及墊款

    可供出售金融資產                                                   4,322,738.68                 4,781,338.68



                                                                                                              14
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    持有至到期投資

    長期應收款

    長期股權投資                                                     28,101,772.51                28,081,872.12

    投資性房地產                                                     50,619,495.43                51,096,435.91

    固定資產                                                        493,081,846.94               403,915,479.49

    在建工程                                                        155,558,048.40               129,895,231.60

    工程物資

    固定資產清理

    生產性生物資產

    油氣資產

    無形資產                                                         11,299,755.51                  9,021,224.42

    開發支出                                                           1,278,283.54                 1,270,290.16

    商譽                                                            242,647,256.68                38,777,648.43

    長期待攤費用                                                     22,892,765.82                20,114,088.09

    遞延所得稅資產                                                   25,953,035.23                25,102,528.80

    其他非流動資產                                                   94,670,021.08                94,670,021.08

非流動資產合計                                                     1,130,425,019.82              806,726,158.78

資產總計                                                           3,035,835,432.41             2,756,854,625.67

流動負債：

    短期借款                                                        430,000,000.00               351,400,000.00

    向中央銀行借款

    吸收存款及同業存放

    拆入資金

    以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

    衍生金融負債

    應付票據                                                        118,102,389.46               117,000,000.00

    應付賬款                                                        310,155,001.88               392,596,018.91

    預收款項                                                        145,960,383.90                71,443,846.52

    賣出回購金融資產款

    應付手續費及傭金

    應付職工薪酬                                                     38,553,115.45                26,756,710.03

    應交稅費                                                         51,727,041.28                53,459,220.42

    應付利息                                                           4,973,169.79                  998,194.44

    應付股利                                                           7,070,332.59                 7,002,152.88



                                                                                                              15
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    其他應付款                                625,135,177.79               605,962,582.56

    應付分保賬款

    保險合同準備金

    代理買賣證券款

    代理承銷證券款

    劃分為持有待售的負債

    一年內到期的非流動負債                    140,000,000.00               140,000,000.00

    其他流動負債

流動負債合計                                 1,871,676,612.14             1,766,618,725.76

非流動負債：

    長期借款                                  129,000,000.00                30,000,000.00

    應付債券

      其中：優先股

               永續債

    長期應付款                                133,323,626.77                72,000,000.00

    長期應付職工薪酬

    專項應付款                                   8,303,445.86                 8,320,899.88

    預計負債                                     2,338,397.27                 2,338,397.27

    遞延收益                                   20,894,444.44                19,000,000.00

    遞延所得稅負債                                162,712.25                   277,362.25

    其他非流動負債                               5,315,357.55

非流動負債合計                                299,337,984.14               131,936,659.40

負債合計                                     2,171,014,596.28             1,898,555,385.16

所有者權益：

    股本                                      674,846,940.00               674,846,940.00

    其他權益工具

      其中：優先股

               永續債

    資本公積                                  951,676,162.45               951,675,785.21

    減：庫存股

    其他綜合收益                               10,595,572.79                10,939,586.53

    專項儲備

    盈余公積                                   83,015,164.70                83,015,164.70

    一般風險準備



                                                                                        16
                                                   北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2016 年第一季度報告全文


    未分配利潤                                                     -945,650,820.21               -929,748,747.26

歸屬于母公司所有者權益合計                                          774,483,019.73               790,728,729.18

    少數股東權益                                                     90,337,816.40                67,570,511.33

所有者權益合計                                                      864,820,836.13               858,299,240.51

負債和所有者權益總計                                               3,035,835,432.41             2,756,854,625.67


法定代表人：侯占軍                    主管會計工作負責人：宋學武                         會計機構負責人：黃瑛


2、母公司資產負債表

                                                                                                        單位：元

                             項目                                 期末余額                  期初余額

流動資產：

    貨幣資金                                                         58,173,268.01                87,812,177.17

    以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

    衍生金融資產

    應收票據                                                         25,112,961.90

    應收賬款                                                             76,158.89                      76,158.94

    預付款項

    應收利息

    應收股利                                                            959,322.90                     959,322.90

    其他應收款                                                      475,872,276.97               444,090,217.71

    存貨                                                            362,792,572.72               365,506,934.23

    劃分為持有待售的資產

    一年內到期的非流動資產

    其他流動資產                                                       1,005,599.69                 1,372,784.64

流動資產合計                                                        923,992,161.08               899,817,595.59

非流動資產：

    可供出售金融資產                                                    960,000.00                     960,000.00

    持有至到期投資

    長期應收款

    長期股權投資                                                    811,372,356.95               811,293,588.60

    投資性房地產                                                     50,619,495.43                51,096,435.91

    固定資產                                                           6,811,446.07                 7,372,086.27

    在建工程

    工程物資


                                                                                                               17
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    固定資產清理

    生產性生物資產

    油氣資產

    無形資產

    開發支出

    商譽

    長期待攤費用

    遞延所得稅資產

    其他非流動資產                                                     6,500,000.00                 6,500,000.00

非流動資產合計                                                      876,263,298.45               877,222,110.78

資產總計                                                           1,800,255,459.53             1,777,039,706.37

流動負債：

    短期借款                                                         80,000,000.00                80,000,000.00

    以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

    衍生金融負債

    應付票據                                                         60,102,389.46                50,000,000.00

    應付賬款                                                         45,529,787.12                45,530,387.17

    預收款項                                                         39,606,003.07                41,258,923.45

    應付職工薪酬                                                       2,340,374.63                 2,265,813.76

    應交稅費                                                         26,312,362.16                27,172,027.53

    應付利息

    應付股利                                                           7,002,152.88                 7,002,152.88

    其他應付款                                                     1,055,625,560.97             1,031,055,797.11

    劃分為持有待售的負債

    一年內到期的非流動負債

    其他流動負債

流動負債合計                                                       1,316,518,630.29             1,284,285,101.90

非流動負債：

    長期借款

    應付債券

      其中：優先股

               永續債

    長期應付款

    長期應付職工薪酬



                                                                                                              18
                                     北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2016 年第一季度報告全文


    專項應付款

    預計負債                                             2,338,397.27                 2,338,397.27

    遞延收益                                           19,000,000.00                19,000,000.00

    遞延所得稅負債

    其他非流動負債

非流動負債合計                                         21,338,397.27                21,338,397.27

負債合計                                             1,337,857,027.56             1,305,623,499.17

所有者權益：

    股本                                              674,846,940.00               674,846,940.00

    其他權益工具

      其中：優先股

               永續債

    資本公積                                          974,010,456.70               974,010,322.06

    減：庫存股

    其他綜合收益                                         8,646,832.72                 8,646,832.72

    專項儲備

    盈余公積                                           83,015,164.70                83,015,164.70

    未分配利潤                                      -1,278,120,962.15            -1,269,103,052.28

所有者權益合計                                        462,398,431.97               471,416,207.20

負債和所有者權益總計                                 1,800,255,459.53             1,777,039,706.37


3、合并利潤表

                                                                                          單位：元

                              項目                 本期發生額                上期發生額

一、營業總收入                                        260,148,504.35               135,534,089.36

    其中：營業收入                                    260,148,504.35               135,534,089.36

           利息收入

           已賺保費

           手續費及傭金收入

二、營業總成本                                        274,829,833.63               155,591,824.03

    其中：營業成本                                    140,037,592.72                63,573,132.60

           利息支出

           手續費及傭金支出

           退保金



                                                                                                19
                                                 北京中關村科技發展(控股)股份有限公司 2016 年第一季度報告全文


          賠付支出凈額

          提取保險合同準備金凈額

          保單紅利支出

          分保費用

          營業稅金及附加                                            4,698,549.97                 3,406,476.52

          銷售費用                                                 74,482,886.22                44,529,511.67

          管理費用                                                 34,449,346.98                25,006,347.39

          財務費用                                                 21,742,739.11                19,342,399.77

          資產減值損失                                               -581,281.37                  -266,043.92

    加：公允價值變動收益（損失以“－”號填列）

        投資收益（損失以“－”號填列）                                 19,900.39                    -88,260.86

        其中：對聯營企業和合營企業的投資收益                           19,900.39                    -88,260.86

        匯兌收益（損失以“-”號填列）

三、營業利潤（虧損以“－”號填列）                                 -14,661,428.89               -20,145,995.53

    加：營業外收入                                                  1,228,684.66                   374,396.20

        其中：非流動資產處置利得                                                                    58,055.87

    減：營業外支出                                                     83,770.03                    63,118.43

        其中：非流動資產處置損失                                       83,101.40                    62,718.43

四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列）                             -13,516,514.26               -19,834,717.76

    減：所得稅費用                                                  1,143,441.85                   909,249.73

五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）                                 -14,659